关于加强对消耗臭氧层物质进出口管理的规定

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辽宁省锦州市人民政府办公室


锦政办发〔2007〕50号

关于印发锦州市重大食品安全事故应急预案的通知

各县（市）区人民政府，市政府各部门，中省直有关单位：

　　《锦州市重大食品安全事故应急预案》已经2006年市政府第七次常务会议审议通过，现印发给你们，望认真贯彻实施。
　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年四月二十五日

　　　　　　　　　　　　　　　　　锦州市重大食品安全事故应急预案
　　目录
　　1.总则
　　　1.1工作目的
　　　1.2编制依据
　　　1.3事故分级
　　　1.4适用范围
　　　1.5工作原则
　　2.应急处理指挥机构及其职责
　　　2.1市重大食品安全事故应急指挥部
　　　2.2县（市）、区应急指挥部
　　　2.3重大食品安全事故应急处理工作日常管理机构
　　3.监测、预警与报告
　　　3.1监测系统
　　　3.2预警系统
　　　3.3报告制度
　　4.重大食品安全事故的分级响应
　　　4.1特别重大食品安全事故的应急响应（Ⅰ级）
　　　4.2重大食品安全事故的应急响应（Ⅱ级）
　　　4.3较大食品安全事故的应急响应（Ⅲ级）
　　　4.4一般食品安全事故的应急响应（Ⅳ级）
　　　4.5响应的升级与降级
　　　4.6响应终止
　　5.后期处置
　　　5.1善后处置
　　　5.2责任追究
　　　5.3总结报告
　　6.应急保障
　　　6.1信息保障
　　　6.2医疗保障
　　　6.3人员保障
　　　6.4技术保障
　　　6.5物资保障
　　　6.6资金保障
　　　6.7演习演练
　　　6.8宣教培训
　　7.附则
　　　7.1名词术语
　　　7.2预案解释部门
　　　7.3预案实施时间
　　8.附录锦州市重大食品安全事故应急预案

　　1.总则

　　1.1工作目的

　　建立健全应对重大食品安全事故的救助体系和运行机制，规范和指导应急处理工作，有效预防、积极应对、及时控制重大食品安全事故，高效组织应急救援工作，最大限度地减少重大食品安全事故的危害，保障公众身体健康与生命安全，维护正常的社会秩序。

　　1.2编制依据

　　依据《中华人民共和国食品卫生法》、《中华人民共和国产品质量法》、《突发公共卫生事件应急条例》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》、《辽宁省重大食品安全事故应急预案》和《锦州市人民政府突发公共事件应急预案》制定本预案。

　　1.3事故分级

　　按食品安全事故的性质、危害程度和涉及范围，国家将重大食品安全事故分为四级。

　　1.3.1特别重大食品安全事故（Ⅰ级）

　　符合下列情形之一的，为特别重大食品安全事故：

　　（1）事故危害特别严重，对2个以上省份造成严重威胁，并有进一步扩散趋势的；

　　（2）超出事发地省级政府处置能力的；

　　（3）发生跨境（香港、澳门、台湾）、跨国食品安全事故，造成特别严重社会影响的；

　　（4）国务院认为需要由国务院或国务院授权有关部门负责处置的。

　　1.3.2重大食品安全事故（Ⅱ级）

　　符合下列情形之一的，为重大食品安全事故：

　　（1）事故危害严重，影响范围涉及省内2个以上市级行政区域的；

　　（2）造成伤害人数100人以上，并出现死亡病例的；

　　（3）造成10人以上死亡病例的；

　　（4）省政府认定的重大食品安全事故。

　　1.3.3较大食品安全事故（Ⅲ级）

　　符合下列情形之一的，为较大食品安全事故：

　　（1）事故影响范围涉及市级行政区域内2个以上县级行政区域，给人民群众饮食安全带来严重危害的；

　　（2）造成伤害人数100人以上，或者出现死亡病例的；

　　（3）市级政府认定的较大食品安全事故。

　　1.3.4一般食品安全事故（Ⅳ级）

　　符合下列情形之一的，为一般食品安全事故：

　　（1）事故影响范围涉及县级行政区域内2个以上乡镇，给大众饮食安全带来严重危害的；

　　（2）造成伤害人数30至99人，未出现死亡病例的；

　　（3）县级政府认定的一般食品安全事故。

　　1.4适用范围

　　在食品种植、养殖、生产加工、包装、仓储、运输、流通、消费等环节发生食源性疾患，造成社会公众大量病亡或者可能对人体健康构成潜在的重大危害，并造成严重社会影响的重大食品安全事故适用本预案。

　　1.5工作原则

　　按照全市统一领导，县（市）、区政府负责、部门指导协调、各方联合行动的食品安全工作原则，根据食品安全事故的范围、性质和危害程度，对重大食品安全事故实行分级管理；有关部门按照本预案规定，落实各自的职责，编制部门应急预案。坚持群防群控，加强日常监测，及时分析、评估和预警。对可能引发的重大食品安全事故，要做到早发现、早报告、早控制。采取先进科学技术，充分发挥专家作用，实行科学民主决策，依法规范应急救援工作，确保应急预案的科学性、权威性和可操作性。对重大食品安全事故要作出快速反应，及时启动应急预案，严格控制事故发展，有效开展应急救援工作，做好重大食品安全事故的善后处理及整改督查工作。

　　2.应急处理指挥机构及其职责

　　2.1市重大食品安全事故应急指挥部

　　2.1.1重大食品安全事故发生后，市政府根据重大食品安全事故处理需要，成立市重大食品安全事故应急指挥部（以下简称“应急指挥部”），负责对全市重大食品安全事故应急处理工作的统一领导和指挥。由市政府领导任总指挥，市应急指挥部办公室设在市食品药品监督管理局。

　　2.1.2应急指挥部成员单位根据重大食品安全事故的性质和应急处理工作的需要确定，主要有市食品药品监督管理局、市卫生局、市教育局、市公安局、市监察局、市财政局、市农委、市海洋与渔业局、市动物卫生监督管理局、市商业局、市工商行政管理局、市质量技术监督局、锦州出入境检验检疫局等部门组成（组织机构图见附录）。

　　2.1.3市重大食品安全事故应急指挥部职责

　　（1）领导、组织、协调事故应急救援工作；

　　（2）负责事故应急救援重大事项的决策。

　　（3）负责发布事故的重要信息；

　　（4）审议批准市应急指挥部办公室提交的应急处理工作报告等；

　　（5）总结上报事故处理结果。

　　2.1.4成员单位职责

　　市食品药品监督管理局负责应急指挥部办公室日常工作，落实该办公室各项职责；拟订应急救援预案，组织协调应急救援工作，收集信息，分析动态；组织开展应急救援宣传、教育、培训等工作。

　　市卫生局负责重大食物中毒的应急响应及病员救治，依法开展对重大食物中毒的卫生学原因调查处理和相关技术鉴定等工作；负责餐饮业、学校食堂等环节发生的重大食品安全事故的调查、处理等工作。

　　市农委负责组织对重大初级农产品质量安全事故的调查，会同有关部门依法开展对重大初级农产品质量安全事故的处理和相关技术鉴定等工作。

　　市商业局负责重大食品安全事故应急救援所需物资的组织、供应，负责生猪屠宰加工环节突发食品安全事故的调查处理。

　　市工商局依法开展食品流通环节造成重大食品安全事故违法行为的调查处理等工作。

　　市质量技术监督局负责对食品生产、加工环节重大食品安全事故原因调查处理和相关技术鉴定等工作。

　　市教育局负责协助卫生等部门对学校食堂、学生在校营养餐造成的重大食品安全事故原因调查以及组织应急处理等工作。

　　市海洋渔业局负责水产生产环节重大食品安全事故的调查以及组织应急处理等工作。

　　市动物卫生监督管理局负责初级畜产品生产环节因兽药、饲料等投入品的使用造成重大食品安全事故的调查以及组织应急处理工作。

　　锦州出入境检验检疫局负责因进出口食品造成重大食品安全事故的进出口检验检疫及相关环节的调查处理以及组织应急处理工作。

　　市公安局负责组织、指导、协调重大食品安全事故涉嫌犯罪案件的侦查工作，负责维护事故现场治安秩序。

　　市监察局负责组织、协调、指导重大食品安全事故涉及有关人员的行政责任追究工作。会同有关部门加强对行政执法人员履行职责的情况进行监督，对执法过程中的违纪违法行为进行调查处理。

　　市财政局负责事故应急救援资金保障及管理。

　　各成员单位按照上述职责制定本部门重大食品安全事故应急预案。

　　2.1.5市应急指挥部办公室

　　（1）市应急指挥部办公室是指挥部下设的办事机构,市应急指挥部成立后，指挥部办公室工作立即启动。办公室主任由市食品药品监督管理局负责同志担任，副主任由市卫生局、市质量技术监督局、市动物卫生监督局、市海洋与渔业局、市工商局等成员单位的负责同志担任。指挥部办公室人员、办公场地、办公设备要落实到位，一旦发生重大食品安全事故应当立即进入应急工作状态。

　　（2）指挥部办公室职责

　　a.贯彻落实市应急指挥部的各项部署，组织实施事故应急处置工作；

　　b.检查督促各县（市）、区、各部门做好各项应急处置工作，及时有效控制事故，防止蔓延扩大；

　　c.研究协调解决食品安全事故应急处理工作中的具体问题，必要时决定采取有关控制措施；

　　d.向市政府、市应急指挥部及其成员单位报告、通报事故应急处理工作情况；

　　e.为新闻机构提供事故有关信息，必要时接受媒体的专访；

　　f.完成市应急指挥部交办的其他任务。

　　2.1.6指挥部办公室各工作组职责

　　（1）事故调查处理组。根据事故发生原因和环节，以事故发生环节的具体监管职能部门为主，深入调查事故发生原因，作出调查结论，组织协调其他政府职能部门实施救援工作，监督救援措施的落实，评估事故影响，提出事故防范意见。依法实施行政监督、行政处罚，监督召回有毒有害食品，严格控制流通渠道，及时移送相关案件，依法追究责任人责任，涉嫌构成犯罪的，移送公安部门查处。

　　（2）医疗救治组。由市卫生局负责，迅速组织开展医疗救治工作，尽快查明致病原因，提出救治措施。

　　（3）专家咨询组。由食品药品监督管理局和有关部门负责组织。为事故处置提供技术帮助，分析事故原因及造成的危害。

　　（4）现场检测组。由检测单位组成。配合事故调查处理组调查处理食品安全事故。

　　（5）综合组。由食品药品监督管理局负责，汇总信息，报告、通报情况，分析事故进展以及对外宣传。

　　2.2县（市）、区应急指挥部

　　重大食品安全事故发生后，事故发生地县级人民政府应当成立重大食品安全事故应急指挥部，在上级应急指挥机构的指导和本级政府的领导下，组织和指挥本地区的重大食品安全事故应急救援工作。其应急指挥部由本级政府有关部门组成，其日常办事机构设在食品药品监督管理局。

　　2.3重大食品安全事故应急处理工作日常管理机构

　　市食品药品监督管理局负责重大食品安全事故的日常管理工作。主要职责是：负责全市重大食品安全事故信息收集、分析、报告、通报、处理工作；组织编制和修订市重大食品安全事故应急预案；组织建立和管理市食品安全事故应急处理专家库；指导各县（市）、区编制和修订重大食品安全事故应急预案；确认上报的食品安全事故的性质、发生环节、级别。

　　3.监测、预警与报告

　　3.1监测系统

　　建立畅通的信息监测和通报体系,形成统一、科学的食品安全信息评估和预警指标体系，及时研究分析食品安全形势，对食品安全问题做到早发现、早预防、早整治、早解决。设立全市统一的举报电话。各监管部门负责开展重大食品安全事故的日常监测工作。各级食品安全综合监管部门要加强对监测工作的管理和监督，保证监测质量，实现监测信息共享。

　　3.2预警系统

　　3.2.1加强日常监管

　　各监管部门应当按照各自职责，加强对重点品种，重点环节，重点场所，尤其是高风险食品种植、养殖、生产、加工、包装、贮藏、经营、消费等环节的食品安全日常监管；建立健全重大食品安全信息数据库和信息报告系统，按照重大食品安全事故的发生、发展规律和特点，及时分析对公众健康的危害程度、可能发展的趋势，及时作出预警，并保障系统的有效运行。

　　3.2.2建立通报制度

　　（1）通报范围

　　a.对公众健康造成或者可能造成严重损害的重大食品安全事故；

　　b.30人以上群体性食物中毒，未出现死亡病例的食品安全事故。

　　（2）通报方式

　　a.市政府有关部门接到重大食品安全事故报告后，应当在2小时内向市食品药品监督管理局通报；

　　b.市食品药品监督管理局接到重大食品安全事故报告后，应当在2小时内向与事故有关的县（市）食品药品监管部门和市政府有关部门通报，有蔓延趋势的还应向相关地区的食品药品监督管理部门通报，加强预警预防工作。

　　c.市食品药品监督管理局应当及时将可能引发重大食品安全事故风险的信息报送省食品药品监督管理局。

　　（3）向新闻宣传主管部门通报

　　对于重大食品安全事故，市食品药品监督管理局及时上报市政府，由市重大食品安全事故应急指挥部办公室商市委宣传部后，适时向新闻单位通报情况，以便及时组织舆论引导工作。

　　3.2.3建立举报制度

　　任何单位和个人有权向市政府有关部门举报重大食品安全事故和隐患，以及相关责任部门、单位、人员不履行或者不按规定履行食品安全事故监管职责的行为。

　　市政府有关部门接到举报后，应及时组织或者通报有关部门，对举报事项进行调查处理。涉及多部门、多环节的重大食品安全事故和隐患应及时报告市政府。

　　3.2.4应急准备和预防

　　市食品药品监督管理局应当及时对有关部门以及各县（市）、区报告的可能导致重大食品安全事故信息进行分析，按照应急预案的程序及时研究确定应对措施，并及时通报有关部门，必要时召开会议，听取有关专家意见，研究防控措施。

　　市食品药品监督管理局接到可能导致重大食品安全事故的信息后，应密切关注事态发展，并按照预案做好应急准备和预防工作；事态严重时及时上报市政府，向市政府有关部门、应急救援机构和专家通报，做好应急准备工作。

　　3.3报告制度

　　3.3.1报告范围

　　a.发生在辖区内的对公众健康造成或者可能造成严重损害的重大食品安全事故，属于Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级食品安全事故的；

　　b.造成伤害人数30至99人，未出现死亡病例的食品安全事故。

　　3.3.2报告程序

　　食品安全事故发生地，报告人（单位）直接向所在地县（市）区食品药品监督管理局或政府食品安全监管部门报告，也可以直接向市食品药品监督管理局或市政府食品安全监管部门报告。

　　3.3.3建立报告制度

　　市食品药品监督管理局会同市有关部门建立重大食品安全事故报告系统，包括：重大食品安全事故的专项信息系统，信息报告和通报系统，以及社会监督、舆论监督、信息采集和报送系统等。

　　市食品安全监管部门按照省食品药品监督管理局对重大食品安全事故报告的有关规定，进行组织监测，按规定报告。

　　市食品安全监管部门在接到重大食品安全事故报告后，立即报告市政府和省食品安全监管部门，并在1小时内报告省政府。

　　县（市）、区食品安全监管部门按照市食品药品监督管理局对重大食品安全事故报告的有关规定，主动组织监测，按规定报告。

　　县（市）、区政府和食品安全监管部门在接到重大食品安全事故报告后，应当立即向市政府和市食品安全监管部门报告，并在1小时内报告省政府。

　　任何单位和个人对重大食品安全事故不得瞒报、迟报、谎报或者授意他人瞒报、迟报、谎报，不得阻碍他人报告。

　　4.对重大食品安全事故的分级响应

　　4.1特别重大食品安全事故的应急响应（Ⅰ级）

　　Ⅰ级应急响应，由国家应急指挥部或办公室组织实施。

　　4.2重大食品安全事故的应急响应（Ⅱ级）

　　Ⅱ级应急响应，由省应急指挥部或办公室组织实施。

　　4.3较大食品安全事故的应急响应（Ⅲ级）

　　4.3.1市政府应急响应：

　　市政府根据市食品药品监督管理局的建议和重大食品安全事故处理的需要，成立市重大食品安全事故应急指挥部，负责重大食品安全事故应急处理工作的统一领导和指挥；决定启动重大食品安全事故应急预案。

　　4.3.2市食品药品监督管理局应急响应：

　　接到重大食品安全事故报告后，市食品药品监督管理局立即进行调查确认，对事故进行评估，根据评估确认的结果，按规定向市政府报告事故情况，并建议成立市重大食品安全事故应急指挥部，提出应急处理工作建议，确定调查处理重大食品安全事故的主要负责部门；及时向有关部门通报情况；有关工作小组立即启动，组织、协调、落实各项应急措施；指导、部署县（市）、区相关部门开展应急救援工作。

　　4.3.3市级食品安全监管部门应急响应：

　　根据事故发生原因、环节和工作职责，决定启动本部门的重大食品安全事故应急预案，负责或配合其他食品监管部门调查处理重大食品安全事故。

　　4.3.4县级政府应急响应：

　　重大食品安全事故发生地政府及有关部门在市政府或市应急指挥部的统一指挥下，按照要求认真履行职责，落实有关工作。

　　4.4一般食品安全事故的应急响应（Ⅳ级）

　　一般食品安全事故发生后，县（市）、区政府负责组织有关部门开展应急救援工作。县（市）、区食品安全监管部门接到事故报告后，应当立即组织调查、确认、评估，及时采取措施控制事态发展，按规定向县（市）、区政府报告，提出是否启动应急救援预案，有关事故情况应当立即向相关部门报告、通报。

　　市食品安全监管部门应当对事故应急处理工作给予指导、监督和有关方面的支持。

　　4.5响应的升级与降级

　　当重大食品安全事故随时间发展进一步加重，食品安全事故危害特别严重，并有蔓延扩大的趋势，情况复杂难以控制时，应当上报指挥部审定，及时提升预警和响应级别；对事故危害已迅速消除，并不会进一步扩散的，应当上报指挥部审定，相应降低响应级别或者撤销预警。

　　4.6响应终止

　　重大食品安全事故隐患或相关危害因素消除后，应急指挥部办公室组织有关专家进行分析论证，经现场检测评价确无危害和风险后，提出终止应急响应的建议，报应急指挥部批准宣布应急响应结束。应急指挥部办公室根据汇总之后的应急处理工作情况报告，向有关部门提出具体处理意见和建议。应急指挥部办公室对食品安全事故发生单位、责任单位的整改工作进行监督，跟踪处理过程，随时通报处理结果。

　　5.后期处置

　　5.1善后处置

　　市政府负责组织重大食品安全事故的善后处置工作,包括人员安置、补偿、征用物质补偿，污染物收集、清理与处理等事项。尽快消除影响，妥善安置受害和受影响人员，尽快恢复正常生产、生活秩序，保证社会稳定。

　　重大食品安全事故发生后，保险机构及时开展应急救援人员保险受理和受灾人员保险理赔工作。

　　造成重大食品安全事故的责任单位和责任人应当按照有关规定对受害人给予赔偿。

　　5.2责任追究

　　对在重大食品安全事故的预防、通报、报告、调查、控制和处理过程中，有玩忽职守、失职、渎职等行为的，依据有关法律、法规追究有关责任人的责任。

　　5.3总结报告

　　重大食品安全事故善后处置工作结束后，应急救援指挥部总结分析应急救援经验教训，提出改进应急救援工作的建议，完成应急救援总结报告，报送市政府，同时报送省食品药品监督管理局。

　　6.应急保障

　　6.1信息保障

　　食品安全监管部门建立重大食品安全事故的专项信息报告系统，负责承担重大食品安全事故信息的收集、处理、分析、发布和传递等工作。重大食品安全事故发生后，应急指挥部应当及时向社会发布食品安全事故信息。严格按照信息归口、统一对外发布的原则，对媒体发布的信息，应当经应急指挥部或指挥部办公室同意后，向社会发布。

　　6.2医疗保障

　　重大食品安全事故造成人员伤害的，卫生系统应急救援工作应当立即启动，救治人员应当立即赶赴现场，开展医疗救治工作。

　　6.3人员保障

　　应急指挥部办公室负责组织相关部门人员、专家参加事故处理工作。

　　6.4技术保障

　　重大食品安全事故的技术鉴定工作必须由有资质的检测机构承担。当发生重大食品安全事故时，受重大食品安全事故指挥部或者食品安全综合监管部门委托，立即采集样本，按有关标准要求实施检测，为重大食品安全事故定性提供科学依据。

　　6.5物资保障

　　市、县（市）、区政府应当保障重大食品安全事故应急处理所需设施、设备和物资；保障应急物资储备。

　　6.6资金保障

　　市、县（市）、区财政部门负责安排本级重大食品安全事故应急救援资金，所需经费列入同级政府财政预算，并保证应急救援资金及时足额到位。对经费使用情况实施监督。

　　6.7演习演练

　　市、县（市）、区政府及有关部门要按照“统一规划、分类实施、分级负责、突出重点、适应需求”的原则，采取定期和不定期相结合形式，组织开展重大食品安全事故的应急演习演练。

　　市、县（市）、区食品安全监管部门可根据实际情况和工作需要，结合应急预案，统一组织对重大食品安全事故的应急演习演练。

　　有关企事业单位应当根据自身特点，定期或不定期组织本单位的应急救援演习演练。

　　6.8宣教培训

　　各级政府及其相关部门应当加强对广大消费者进行食品安全知识的宣传教育，提高消费者的风险和责任意识，正确引导消费。

　　重大食品安全事故应急处置培训工作按照分级负责的原则，由各级相关部门负责组织实施。

　　7.附则

　　7.1名词术语

　　食品安全：是指食品中不应包含有可能损害或威胁人体健康的有毒、有害物质或不安全因素，不可导致消费者急性、慢性中毒或感染疾病，不能产生危及消费者及其后代健康的隐患。食品安全的范围：包括食品数量安全、食品质量安全、食品卫生安全。本预案涉及到的食品安全主要是指食品质量卫生安全。

　　食源性疾患：亦称食源性疾病。凡是致病因素通过食物进入人体，使人体罹患感染或中毒性疾病的，都称之为食源性疾患。

　　高风险食品：可能发生较高程度污染和危害的食品。

　　食品安全综合监管部门：是指在食品安全工作负责综合协调和督察督办的牵头工作部门。

　　本预案有关数量的表述中，“以上”含本数，“以下”不含本数。

　　7.2预案解释部门

　　本预案由市政府办公厅负责解释。

　　7.3预案实施时间

　　本预案自印发之日起实施。

　　8.附录

摘要：

　　近年来，随着我国经济社会迅猛发展，各种社会问题错综复杂，演化出一系列带有共性的社会矛盾，由此带来的法律问题也呈现出发散式趋势。激烈的社会矛盾往往最终反映到法院受理的各类案件中，法院对此必须作出积极回应，化解社会矛盾带来的冲击。审判监督程序在法院参与社会管理、促进社会和谐进步等宏观层面，在纠正冤假错案、化解涉法信访、实现案结事了的等微观层面，都发挥着越来越重要的不可替代的功能和作用。新证据是启动审判监督程序的重要缘由，然而，由于法院不得不面对传统观念与现代理念之间的冲突与博弈，面对来自法理之外的情感、道德等多重评判与压力。有关审判监督程序中新证据运用还存在不少争议。新证据的取得、举证、质证、采信等实际程序上运用，必须遵循法律事实与客观事实的有机统一、公正与效率兼顾、有错必纠与既判力的协调、公权力行使与私权利维护平衡等现代司法理念。我们从法理视角对此进行了多维思考，结合司法应用实践，来探索这些传统与现代理念之间冲突的症结和困境所在，并作出理性的思考与判断，以期对秉承现代司法理念，实现审判监督程序实体正义与程序正义并重的基本价值取向而有所裨益。

　　【关键词】民商事　 新证据　 多维　思辨

　　一、客观事实与法律事实：新证据启动审判监督程序的两难选择

　　从物质与意识的辩证关系来看，客观事实是一种物质存在，法律事实却是意识层面之下的客观存在。“从法哲学的角度来看，法律事实是事实的一种，是被法律所处理的或带有法律性质的社会范围内的事实。” 我国传统司法理念中，存在实事求是的基本理念，“以事实为根据，以法律为准绳”是到目前为止仍然存在甚至适用的传统司法理念，这种观念也比较符合社会公众的基本道德判断。然而，事物是不断运动和发展变化的过程，客观事实的发生，反映到司法程序中，已经无法完全复原。无论是当事人的角度，还是社会公众，甚至是司法机关，都无法真正完全的复原已经发生的客观事实。对于客观事实的完全再现，只是理论上的追求和表述。对于已经发生的客观事实的复原，都要加入人的主观认识成分。传统的司法理念中对于客观事实的极端和完全的追求，是无法实现的。无论是使用何种类型的证据，也无论是直接证据还是间接证据，理论上都无法完全再现已经过去的客观事实。

　　审判监督程序中对于新证据的运用，无非就是为了实现处理法律事实与客观事实出现脱节这个焦点问题。不少当事人认为所自己主张的客观事实，没有得到司法机关的认可和认定。自己受到了冤枉，而信访不止，无数次的申诉。当事人因为没有实质意义上的新证据支持自己的主张仍然固执己见，造成司法机关十分被动。民商事审判监督程序的传统司法理念中，新证据的作用完全是为了证实客观事实，而推翻通过审判程序确立的法律事实。这种对于客观事实的苛刻追求，是违背现代司法理念确立的规则与原理的。“以诉讼的方法令人完全确信地重现过去是不可能的”。 在这种背景下，以当事人获取的所谓新证据而轻易启动审判监督程序是不可取的。司法实践中，有的当事人仅凭获取了一些间接证据，如获取不同的证人证言，来试图启动对具有直接证据支持的法院认定的法律事实的审判监督程序，这种现象还比较突出。对于以新证据启动审判监督程序应该进行听证，确保法律事实与客观事实认定与运用在司法程序中的正确实施，慎重对待这种对于客观事实片面追求的申诉请求。

　　新证据的认定和运用在当事人和司法机关之间，存在理念上的冲突，这是树立现代司法理念需要解决的突出问题。对于法律事实的尊重，也是遵循一定的审判程序而得到的。对于经过法律程序而获得法律事实，这是程序正义之后的结果。这种结果必须受到尊重，这是现代司法理念的基本内容。传统理念中普遍存在“重实体、轻程序”的观念。程序正义具有独立的应用价值。“不按程序办事尽管可能带来一时的方便, 但这样做的代价非常高, 甚至会危及统治体制的正统性。” 对于原审生效判决生效后，当事人或司法机关取得的新证据，不能认为原审判决认定的法律事实错误。如果尊重程序正义，可以以新证据重新发起一个诉讼，来重新确立客观事实支撑的新的法律事实。“承认认识的相对性也就等于肯定了法律事实的合理性”。 司法实践中有一个案，被告因为自己书写的欠条没有抽回，而原告书写的还款收条却没有找到而败诉，被判偿还借款五万元及利息，但若干年后搬家后找到了原告的收条。这种情形下，不能认为原判认定的法律事实存在错误，因为法院遵循了民事证据规则，遵循了程序正义，正确认定了法律事实。被告如果已经依据原判内容履行了付款义务，可以依据收条进行重新发动一个诉讼，以原审原告不当得利为案由，进行重新诉讼，而不是以有新证据为由，启动审判监督程序后重新作出裁判，进行执行回转。

　　二、公正与效率:新证据运用的法经济学思考

　　公正与效率是司法权正常发挥社会调节作用的最基本的两大要求。一个社会纠纷的产生、发展到最后的分化、异化、消融，需要一个时间段。在这个时间段中，纠纷背后的社会关系存在一种不确定性，这种不确定性对社会生产力的发展存在一定的阻滞作用。因此，司法在纠纷解决过程中，必须在公正的前提下，保持着一定的效率。“追求客观事实的努力受到效率评价标准的制约，为了使人类生活和法律制度具有一定的效率，有时候不得不牺牲对客观事实的追求。” 这是对法学进行经济学分析之后的理性判断，这种基于经济学上效益分析是完全必要的。“效益是诉讼程序的一个基本价值。在一般的意义上，效益的价值目标要求一种诉讼程序以尽可能少的成本，获取尽可能的大的收益。” 诉讼是有成本的，司法机关本身的成本且不论，对于当事人的诉讼成本，不仅仅表现在诉讼费用、律师费等物质支出，还有时间成本，这种时间成本在经济高度发展的今天十分突出。市场经济条件下，诉累不仅仅是金钱的付出，还是交易机会的丧失。一方当事人申诉请求的不断提出，将影响裁判固定的社会关系的新的发展，造成另一方当事人的诉累。对于原审程序中没有提出的新证据，对于在原审程序中没有举证，在审判监督程序中提出的一方当事人，必须给予另一方当事人损害赔偿，可以不论提出一方是否存在主观上的过错。对于提出新证据的当事人，另一方当事人可以就质证、再审所需要的实际成本进行主张。

　　对于原审裁判过程中当事人没有提供的新证据，是否纳入审判监督程序的运用，我们必须秉承主客观相统一的判断标准。客观上，在原审在举证期限内没有举证，是因为原审程序中当事人不能发现、不能提供或应该不能发现，应该不能提供的证据，而在原审诉讼举证期限期满后，或原审裁判发生法律效力后，才能或应该能发现的新证据，在审判监督程序中当事人提出的，应该重新组织举证、质证。如果客观上当事人能够提供对自己有利的证据，而为了某种不正当的自身需要没有举证的，不能作为新证据使用。相对方当事人对于这种证据，因为不能归责于自己的原因而没有获取的，在审判监督程序中可以作为新证据使用。这是对于新证据获取和提供的客观现实判断。实际上也包含了对于举出新证据的当事人的主观心态的判断。民商事案件的当事人处分原则很重要，对于新证据举证当事人主观心态上的判断，诚实信用原则也是基本标准。分析新证据形成的客观原因，结合举证人的客观行为，判断行为是否存在欺诈、隐瞒、投机等不良诉讼心理状态，最终决定是否作为新证据运用。

　　对于当事人提起申请再审的时间为原审发生法律效力之后的两年内，这个时效上基准基点不能违背，但法院提起审判监督程序提起的时间没有明确的规定。司法实践中，法院为了处理涉法信访，不顾当事人申请再审的时效性而启动审判监督程序，这种做法显然损害了另一方当事人的合法权益。“信访成本包括经济成本和道德成本，经济成本又包括信访人的成本和公共成本，最终，使信访制度成为一个成本高昂的制度。” 对于超过两年期限的申诉，仍然以发现新证据而不断申请再审，仍然希望依据信访来迫使法院启动审判监督程序的，对于这种新证据应该不予举证、质证和采信。司法本身是一种有时间限制的工作，它必须遵循法律正当程序，而不允许当事人无期限限制地收集提交证据给法院，并一遍遍地要求法院进行审理。证据失权规则也需要遵循，也就是举证时限问题。“所谓证据失权，是指负有举证责任的诉讼当事人应当在法定或人民法院指定的期限内提出证据证明其主张的，无正当理由不提供或逾期不提出证据即承担证据失权的法律后果的制度。” 证据是附着在客观事物之上的，是具有一定的时空性的。新证据的取得和固定，必须遵循这个客观要求，而不是只要在原审举证期限期满后发现的证据都可以作为新证据使用，以此为根据进行申诉。

　　三、既判力与新证据的证明力：新证据运用的利弊衡量

　　既判力体现的是司法权威与司法公信力。对于法院裁判既判力的认同和尊重是法治社会的最基本体现。也是司法最终裁判的基本法治原则的具体体现。“根据‘诉权消耗’理论，当事人以诉讼方式提出的实体请求经法院审理并作出判决后，其再次起诉的权利即已消耗殆尽，不得再次起诉，也就是‘一事不再理’。这种观念后来分别被大陆法系和英美法系的诉讼制度继承，并经过发展和完善，成为既判力理论。” 法院既判力相对于审判监督程序而言，似乎存在一定的矛盾，但实际上是辨证统一的。既判力在法院在遵循程序正义之后得到的实质正义结果，既判力的维护同时也需要法院发现自己裁判确有错误的前提下，允许自己主动改正错误裁判，实现程序正义与实体正义的真正统一，实现公平正义的基本价值取向，审判监督程序的提起与既判力的维护并不是完全相反的矛盾存在。既判力维护是原则，审判监督程序的提起是例外，但这种例外最终的价值取向仍然是维护既判力这一原则。

　　民商事案件证据规则经历了法院职权取得证据到谁主张，谁举证的实质性的改变。当事人主义诉讼模式下，法官中立裁判，当事人要负责证据的调查、准备、提出、和证据价值的陈述工作，法官不能在当事人指明的证据范围以外依职权主动收集证据。然而，从完全的法院职权主义到完全的当事人主义，使很多当事人尤其是法律知识缺乏的农村居民等类型的当事人难以接受。实践中出现了有的当事人对法院依据证据规则进行裁判的结果不服，对于应该属于自己举证责任的承担也不能认真履行义务，导致自己败诉的结果后仍然不能接受，并且认为法院偏袒对方当事人的不良现象。原审裁判生效后，当事人才进行采集证据，希望法院重新提出审判监督程序。从应然层面上看，应该尊重原审裁判的既判力。当然，原审法官应该就这种证据规则下当事人的权利和义务行使基本的释明权。但这种法官释明义务并不意味着当事人对证据规则可以明知而不遵循。这种规则意识的确立是正确对待涉法信访必须树立的原则，而不是因为当事人信访即启动审判监督程序来应付申诉。因为这种证据规则的设立和正确运用，是确定法院裁判既判力的前提和条件。

　　民商事案件证明标准为高度盖然性的法律事实。这一证明标准往往得不到当事人的完全认同。这实际上仍然是传统观念与现代理念之间冲突的集中点。“所谓盖然性，实际上是指可能性。高度盖然性针对的是，当当事人提出的证据虽然不能达到确实的程度，但盖然性较高，足以使法官内心确信发生了证据指向的事实。” 对于当事人提供的证据，在原审阶段只要达到了这种证明标准，就可以说符合民商事案件的基本证明标准，也就需要尊重这个法院裁判文书的既判力。对于新证据，审判监督程序的启动前，法官可以根据经验法则和合理推断，正确运用法官自由裁量权，对于可能影响原审案件裁判结果的新证据进行判断，如果其证明力确实已经达到足以推翻原审裁判认定法律事实和结果的高度盖然性标准，就可以启动审判监督程序。但不能只是因为当事人依据证明力比较小的所谓新证据而长期申诉或申请再审，就轻易启动审判监督程序。在这个新证据证明认证的程序中，可以举行听证会，公开进行听证，在尊重当事人的诉辩权的同时，维护国家裁判文书的既判力。

　　四、私权利维护与公权力行使：当事人获取或司法机关取得新证据的途径考量

　　对于私权利的维护，私力救济之外就是公力救济。审判监督程序本身是基于司法机关的职权而启动，是私权利维护与公权力行使交织领域。申请再审是基于当事人的诉权这种私权利基础。 “民事诉权的正当性源于私权公力救济的必要性,私权公力救济的必要性则缘于私权私力救济的有限性。” 公力救济需要在程序上形成私权利维护的程序权利均衡，这就是两造对抗的诉讼程序之中的权利与权力的平衡。在审判监督程序必须遵循这个程序正义的基本内容。无论审判监督程序的启动，还是具体进行，除了当事人本身的诉辩对抗之外，国家公权力如何行使也是关键所在。在取证、举证、质证过程中，可能因为公权力的过度介入，而失去了诉讼权利维护的公平性。“对法院依职权启动再审的范围限制为有损公益的确有错误情形，但不少地方依然掌握过宽，没有按照司法解释精神执行，造成依职权启动再审的随意性较大。” 但适当的公权力介入又是不可或缺的。“在我国当前的客观情况下，对民事案件排除国家干预，取消法院依职权决定再审，未必适宜。” 审判监督程序中新证据的取得、质证等，仍然和原审民事诉讼活动秉承同等的基本诉讼原则，基本上属于私权利维护的权能范畴，公权力不宜过度介入。

　　检察机关的法律监督与公权力行使、私权利维护也存在一定辩证统一的关系。“检察机关对审判的监督是一柄双刃剑，它既可能有利于个案处理的公正，又可能损害审判的权威，扭曲诉讼的性质。” 对于司法权的正确行使，防止法官枉法裁判，检察机关的法律监督必不可少。但检察机关提起民商事案件的抗诉是一直以来颇受争议的领域。检察机关作为我国司法体制的重要组成部分，除了代表国家对犯罪进行公诉外，还承担着对法院进行法律监督的职能，民商事案件的抗诉就是这种职能的重要体现。很多人认为这种抗诉容易造成民商事案件中私权利维护的失衡。造成国家公权力介入后的私权利维护失衡。这种观点存在一定的现实基础。民事诉讼是当事人之间的证据对抗。司法实践中，检察机关为了实现抗诉成功的目的，过多介入民商事案件抗诉新证据的取证，实际上，这是对民商事案件证据规则的一种现实违背。对于民商事证据的取得，是当事人必须付出的诉讼成本，对于新证据的取得，胜诉一方的权益可能因为检察机关的过度介入而意外受损。

　　由于对于民事证据规则实施后，不少个案中出现的极端现象不能被公众接受。对于谁主张，谁举证的完全当事人主义举证责任分配，社会公众也有很多质疑的声音。对于以非法手段获取的证据，当事人的举证能力达不到辨别真伪的程序。这种情形下，就需要公权力的介入，但这对法院依据职权进行取证来说，并不是必然的理论依据。广东省的四会市一法官裁判一起普通的民间借贷案件，判决被告败诉，被告夫妇不服，认为裁判所依据的直接证据，欠条是原告胁迫所写，而在法院门口服毒自杀，后经过公安机关的侦查，取得了原告确为持刀胁迫被告夫妇书写欠条的证据，这个案件得到纠正。该案的审理法官遵循了民事证据规则，却不能得到当事人和社会公众的理解，最终还被公诉，虽然被判无罪，但其影响却是负面和深刻的。在这起案件中，法官如果因为被告的辩称，而主动调取证据，也仍然无法获取新证据。同时，如果这种证据规则得不到适用上的认同，则很可能造成法院必须不得不对每一起案件进行职权主义上的取证，这种做法可能损害了另一方的利益，因为在证据规则同等适用的情形下，这种证据规则适用的平等性受到冲击。“就举证而言，法官不能直接告知当事人具体应提交什么诉讼材料，应以争点与证据的整理为核心，不得对案件介入过深，否则会造成未审先决和审理不公。” 在这个案例中，审判监督程序依据是公安机关刑事侦查的结果这个新证据来进行的，但回归到原审程序中，被告方可以依据自己的权利，主动申请公安机关侦查权这种公权力来介入，而不是只是等待法院职权介入，因为公安机关的介入是因为可能存在刑事犯罪，而不是违反民事证据规则，造成平等的权利维护最终失衡。

参考文献：

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5.张文显、李步云主编《法理学论丛》，法律出版社2000年版，第316页。