【内容提要】 新刑诉法在特别程序中专章规定未成年人刑事案件诉讼程序,确立附条件不起诉制度。该制度是我国实践先行的一项司法改革创举,体现宽严相济刑事司法政策,促进社会和谐稳定,节省司法资源,提高诉讼效率,具有重要的法治意义。检察机关要明确指导思想,把握范围条件,遵守基本原则,规范办案程序,强化监督制约,正确执行附条件不起诉制度。同时要认识附条件不起诉制度在范围、条件、适用方面存在的不足,研究对策,采取措施,完善制度。
【关键词】 未成年人犯罪 附条件不起诉制度 运行机制 宽严相济
面对日益严峻的未成年人犯罪问题,法律和政策给予了高度关切,司法机关和社会各界根据“教育为主,惩罚为辅”原则,探索了众多教育、感化、挽救的新制度,一定程度上遏制了未成年人犯罪的蔓延,使一些迷途失足者重获新生。对于成熟完备的制度创新,新刑诉法予以充分肯定,在特别程序中专章规定未成年人刑事犯罪案件诉讼程序,正式确立了附条件不起诉制度。检察机关应当认真领会新刑诉法立法意图,执行附条件不起诉新规定,保障未成年人合法权益。笔者结合近年来检察工作实践,就构建附条件不起诉运行机制谈些个人浅见。
一、附条件不起诉的概念和特征
附条件不起诉在两大法系的许多国家和地区,均有较为成熟的制度设计,其产生的直接动因,来自于刑事犯罪增多导致的对诉讼经济的要求,以及诉讼便宜主义的选择。比如,德国《刑事诉讼法》第153条规定,检察院可以对轻罪暂时不予提起公诉。这里的轻罪,是指最低刑罚不到一年的监禁或者应处罚金刑并且不存在继续进行刑事指控需求的犯罪。美国适用附条件不起诉的案件主要包括三类:一是未成年人犯罪,二是吸食毒品犯罪,三是单位犯罪。台湾《刑事诉讼法》第253条规定,附条件不起诉适用于被告人所犯为死刑、无期徒刑或最轻本刑三年以上有期徒刑以外之罪。
为了保障稳定和谐、维护审判权威、促进司法公正、推动司法改革,我国新刑诉法严格规定了附条件不起诉案件的范围、条件、法律适用程序和犯罪嫌疑人管教、矫治、督察、处置办法。从新规定可以看出,所谓附条件不起诉,是指检察机关在审查起诉未成年人涉嫌特定犯罪案件时,对可能判处一年有期徒刑以下刑罚,符合起诉条件,但有悔罪表现的,附条件附期限地暂时不予起诉,根据其表现最终作出起诉或不起诉决定的工作机制。考验期满,符合不起诉条件,作出不起诉决定;否则,提起公诉。
附条件不起诉具有如下特征:
一是犯罪主体具有严格的限定性。之前的检察改革探索实践过程中,成年人犯罪也有附条件不起诉的适用。新刑诉法限定,适用附条件不起诉的主体只能是未成年人,成年人犯罪不适用该项规定。
二是犯罪案件具有明确的范围性。之前的检察改革实践中,除了第一、第二章、第七章规定的几类严重犯罪,其他章节的犯罪案件,大多都有适用附条件不起诉的案例,有的地方规定可能判处三年以下有期徒刑,有的地方规定可能判处五年以下有期徒刑的案件都可以适用附条件不起诉。新刑诉法出于维护社会稳定和谐的需要,规定附条件不起诉的案件,只能是第四、五、六章规定的犯罪,并且是案件情节轻微,可能判处一年有期徒刑以下刑罚的案件。
三是犯罪主体具有真实的悔罪性。犯罪嫌疑人有悔罪表现,是教育、感化、挽救的前提。悔罪表现不仅是在附条件不起诉决定作出前,也要反映在附条件不起诉决定作出后。如果附条件不起诉作出后,犯罪嫌疑人实施新的犯罪、之前还有其他需要追诉的犯罪、违反治安管理规定、违反附条件不起诉监管规定等,则视为没有悔罪表现,案件重新进入起诉程序。
四是条件成就具有处理的无罪性。新旧刑诉法均规定,“未经人民法院依法判决,对任何人都不得确定有罪。”因此,检察机关不起诉决定,属于无罪的司法决定。根据新刑诉法规定,检察机关对未成年犯罪嫌疑人规定六个月以上一年以下考验期,在附条件不起诉考验期满,没有提起公诉情形的,检察机关应当作出不起诉决定,犯罪嫌疑人视作无罪。
二、附条件不起诉实践及其意义
新刑诉法公布实施前,附条件不起诉制度虽然在我国法律中没有明确规定,但是,检察机关以现有法律规定和司法解释为依据,贯彻宽严相济刑事司法政策,借鉴西方国家的成功经验和做法,推行附条件不起诉制度,这是实践先行的一项司法改革创举。各地检察机关附条件不起诉制度的内容大同小异,主要的有:附条件不起诉的指导思想、适用范围、条件、工作原则、办案程序等。由于各地刑事犯罪数量、规律和特点不尽相同,因此附条件不起诉适用案件范围和条件有很大差别,归纳起来,主要有三种做法:一是仅限于未成年人犯罪案件。如北京海淀区人民检察院《实施附条件不起诉制度细则》第三条明确规定,附条件不起诉的适用对象为涉嫌犯罪的未成年人,且需满足如下条件:(1)案件的犯罪事实清楚,证据确凿、充分;(2)犯罪情节较轻,可能判处三年以下有期徒刑;(3)犯罪嫌疑人犯罪后有悔改表现,不致再继续危害社会;(4)犯罪嫌疑人系初犯、偶犯或者是共同犯罪中的从犯、胁从犯;(5)具备较好的帮教条件。二是适用于情节轻微、具有悔罪表现的犯罪案件。如南京市人民检察院在《检察机关附条件不不起诉试行办法》中规定的条件是:(1)无前科劣迹;(2)犯罪情节较轻,不致再危害社会;(3)能如实供述自己的罪行,积极退赔或者协助挽回损失;(4)能够提供保证人或者交纳足额保证金。三是适用于特定主体、社会危害不大的犯罪案件。如《无锡市检察机关附条件不起诉办法(试行)》规定:附条件不起诉的适用对象为未成年人犯罪、在校学生犯罪、或者涉嫌职务犯罪、经济犯罪和其他普通形式犯罪,情节轻微、社会危害不大的犯罪嫌疑人或单位。2007年以来,绵阳市涪城区检察院根据“理性、平和、文明、规范”司法的要求,建立和试行附条件不起诉制度,将案件范围限制为:可能判处三年有期徒刑,且有悔罪表现的初犯、偶犯、过失犯、未成年犯、老年犯或共同犯罪中的从犯、胁从犯。截至2011年底,该院对20人作出附条件不起诉处理,其中未成年人附条件不起诉6人。没有公安机关不服案件,也没有犯罪嫌疑人和被害人申诉、上访案件,不起诉后没有一人重新犯罪。2012年度统计显示,未成年人犯罪不捕率、不起诉率高于成年人近20%,体现了宽严相济刑事司法政策和司法的社会效果,最大程度地实现了对被害人的救助;未成年人犯罪同比下降近30%,预防和控制犯罪成效明显。
司法实践表明,附条件不起诉制度体现了宽严相济刑事司法政策,有助于教育、感化、挽救犯罪嫌疑人,化解社会矛盾纠纷,积极地对被害人在经济和心理上实施救助,节省司法资源,提高诉讼效率,是一项符合客观实际且具有较好法律、社会和政治效果的司法制度创新,具有重要的法治意义。
首先,附条件不起诉真正实行区别对待,充分体现了宽严相济刑事司法政策。刑事犯罪通常是一般犯罪占多数,恶性犯罪占少数。宽严相济,教化多数,打击少数,是目的刑和报应刑思想的体现,有利于淳朴风气,分化瓦解犯罪阵营。高检院《关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策若干意见》提出,“检察机关在批捕、起诉等各项工作中,都要根据案件情况,做到该严则严,当宽则宽,宽严适度”。在推行附条件不起诉制度过程中,各地检察机关对犯罪情节较轻、主观恶性不大、认罪态度好、不致再继续危害社会的犯罪嫌疑人,进行帮教考察,使其认罪悔罪,最终作出不起诉决定,体现了宽严相济中“宽”的一面。同时规定不符合条件的犯罪嫌疑人不适用附条件不起诉,依法提起公诉,体现了宽严相济中“严”的一面。
其次,附条件不起诉以教育、感化、挽救犯罪嫌疑人为目的,有利于促进社会和谐稳定。任何犯罪,都有着不同的个体、家庭、社会原因。“人之初,性本善”,没有谁生来就是犯罪的胚子。打击犯罪是为了修复被损害的社会关系,实现预防犯罪目的。联合国《关于犯罪与司法:迎接二十一世纪的挑战的维也纳宣言》,明确提出恢复性司法理念,强调消除仇恨,化解矛盾,建立公正、负责、讲道德和有效率的刑事司法系统。如果犯罪嫌疑人被法律感召而理性回归,其教化、示范作用将产生巨大的正能量。附条件不起诉制度重视未成年犯罪嫌疑人悔罪表现所显示的积极因素,通过检察机关、家庭、社会的积极帮教,促使犯罪嫌疑人认识犯罪行为造成的社会危害,从而主动改过自新,以书面悔过、向被害人道歉、在经济上赔偿或补偿被害人等方式消除矛盾纠纷,减少不必要的上诉和申诉,增进社会和谐,这是符合公共利益的。从另一方面看,对犯罪最终作出不起诉决定,让犯罪嫌疑人免于犯罪前科的污点记录,更容易唤回犯罪嫌疑人道德和良知,从而尽快回归社会,减少社会对立面。
再次,附条件不起诉减省诉讼程序,有利于节省司法资源和提高诉讼效率。追究犯罪人刑事责任,需要很大的社会经济成本。对犯罪人的拘留、审判、执行刑罚等需要大量的人力、物力、财力。一方面是犯罪居高不下,监狱、看守所人满为患,另一方面是司法机关人力、财力严重不足,超负荷运转,司法资源浪费严重,由此造成人民群众对司法公正和效率产生怀疑。德国学者阿尔布莱西特认为,“在现代刑法和现代社会的条件下执行法定起诉原则是完全不可能的,这不仅受到经济条件的限制,在轻微犯罪和缺乏预防的必要时还受到适当性原则的制约”。在诉讼阶段分流部分轻微刑事案件,由检察机关附条件不起诉,减少诉讼环节,减轻审判负担,降低诉讼成本,节省更多司法资源,有利于集中司法力量打击严重刑事犯罪,妥善处置疑难复杂案件。
三、新刑诉法框架下附条件不起诉运行机制架构
对刑事案件作出起诉与不起诉决定,是法律赋予检察机关的专属职责。在未成年人犯罪附条件不起诉程序之中,检察机关处于核心地位,需要承担启动程序、作出决定、监督考察、最终定论等职责。建立科学的附条件不起诉运行机制,确保新刑诉法正确实施,是当前检察机关需要认真实践和总结的重大课题。
(一)明确附条件不起诉的指导思想
从今年1月1日正式生效实施的新刑诉法规定的任务、基本原则以及未成年人刑事案件诉讼程序可以看出,附条件不起诉的指导思想是:贯彻宪法和刑诉法关于“尊重和保障人权”的规定,落实宽严相济的刑事司法政策,坚持教育为主、惩罚为辅原则,对犯罪未成年人实行教育、感化、挽救方针,保障未成年人诉讼权利和合法权益,化解社会矛盾,促进稳定和谐。
(二)把握附条件不起诉的范围和条件
新刑诉法将附条件不起诉案件范围,严格限定为未成年人犯罪案件。为此,犯罪主体不能扩展为未成年人以外的成年人,也不能是涉嫌犯罪的单位。
附条件不起诉案件,应当同时符合四个条件:
1、涉嫌犯罪罪名必须是法定范围罪名。只有刑法分则第四章侵犯公民人身权利、民主权利罪,第五章侵犯财产罪,第六章妨害社会管理秩序罪这三章中规定的罪名,才能适用附条件不起诉,该范围之外的其他罪名,不得适用附条件不起诉。
锡林郭勒盟行政公署关于印发《锡林郭勒盟规范性文件制定和管理办法》的通知
内蒙古自治区锡林郭勒盟行政公署
锡林郭勒盟行政公署关于印发《锡林郭勒盟规范性文件制定和管理办法》的通知
各旗县市（区）人民政府（管委会），行署各委、办、局，中直、区直各部门，各大企事业单位：
现将《锡林郭勒盟规范性文件制定和管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇〇八年五月十三日
锡林郭勒盟规范性文件制定和管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强对规范性文件的监督和管理，提高规范性文件质量，推进依法行政，根据《内蒙古自治区行政执法监督条例》、《内蒙古自治区规范性文件制定和备案审查办法》，结合实际，制定本办法。
第二条 各级行政机关的规范性文件起草、审查、决定、备案、公布、清理，适用本办法。
第三条 本办法所称规范性文件，是指旗县级以上人民政府及其所属工作部门、苏木（乡）镇人民政府、法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织，依据法律、法规、规章和上级行政机关的决定、命令，依照法定权限和程序制定、发布的，在本行政区域或其管理范围内具有普遍约束力，能够反复适用并在一定时间内相对稳定的行政文件。
第四条 行政机关为规范内部工作制度和工作程序、表彰奖励、人事任免、向上级机关的请示报告以及对具体行政事项作出决定等制定的文件，不适用本办法。
第五条 制定规范性文件，应当遵循以下原则：
(一) 遵守宪法和法律、法规、规章的规定；
(二) 符合国家和自治区现行有效的政策措施；
(三) 为加强行政管理，维护公民、法人和其他组织的合法权益所必需；
(四) 属于本机关、本部门的法定职责或者授权范围；
(五) 符合立法技术规范要求。
第二章 规范性文件的制定
第六条 下列行政机关可以制定规范性文件：
（一）旗县级以上人民政府及其工作部门；
（二）苏木（乡）镇人民政府；
（三）法律、法规授权具有公共管理职能的组织；
（四）实行中央、自治区垂直管理的行政机关。
第七条 下列机构不得制定规范性文件：
（一）临时性行政机构；
（二）议事协调机构；
（三）行政机关的内设机构；
（四）各级人民政府工作部门的派出机构。
第八条 规范性文件的名称可以称“办法”、“规定”、“决定”、“细则”、“通知”、“通告”和“意见”等。规范性文件可以用条文形式表述，但不限于条文形式表述。
政府规范性文件的标题应当冠以本行政区域名称，政府工作部门规范性文件的标题应当冠以制定机关名称。各级人民政府所属工作部门和法律、法规授权具有公共管理职能的组织制定规范性文件，标题中不得单独冠以行政区域名称。
第九条 制定规范性文件应当按照调研起草、征求意见、法律审查、审议决定、签发、公布的程序进行。
第十条 规范性文件不得设定下列内容：
（一）行政许可事项；
（二）行政处罚事项；
（三）行政强制措施；
（四）应当由上级行政机关设定的事项；
（五）其他应当由法律、法规、规章规定。
第十一条 规范性文件一般应当由制定机关负责起草。旗县级以上人民政府及其办公厅（室）组织起草规范性文件时，可以指定一个部门具体负责。
起草规范性文件的内容涉及两个或者两个以上部门职权的，应当由两个或者两个以上部门联合起草；联合起草时，应当以一个部门为主，其他部门配合。如果没有必要联合起草的，起草单位要征求涉及相关部门的意见。
第十二条 起草规范性文件应当对制定规范性文件的必要性和可行性进行研究，并对规范性文件所要解决的问题、拟确立的主要制度和措施等内容进行调研论证。
第十三条 重大或者关系人民群众切身利益的草案，起草单位应当采取听证会、论证会、座谈会或者向社会公布草案等方式向社会广泛听取相关公民、法人或者其他组织的意见。
起草单位应当向制定单位说明采纳或者不采纳有关意见的情况。
第十四条 规范性文件草案应当经制定机关的法制机构进行法律审查。报请旗县级以上人民政府发布的规范性文件草案，还应当向同级政府法制机构报送下列材料：
（一）规范性文件草案及制定说明；
（二）起草规范性文件所依据的法律、法规、规章、政策和上级行政机关的命令、决定；
（三）其他有关资料。
第十五条旗县级以上人民政府法制机构应当对规范性文件草案提出书面法律审查意见。审查规范性文件，主要审查合法性和适当性，对没有必要制定或可操作性不强的，也应当提出法律审查意见。法律审查意见应当包括下列内容：
(一) 是否与法律、法规、规章相违背；
(二) 是否与现行政策措施相抵触；
(三) 是否超越法定职权；
(四) 内容是否适当；
(五) 规范性文件之间对同一事项的规定是否一致；
(六) 是否符合本办法规定的程序；
(七) 其他需要审查的内容。
对政府法制机构提出的法律意见和建议，起草单位应当在修改规范性文件时采纳，起草单位认为有异议的，可以在审议时提出，由制定机关审议决定。
第十六条 规范性文件草案应当按照下列规定审议决定：
（一）旗县级以上人民政府制定的规范性文件，应当经本级人民政府常务会议或者行政首长办公会议审议决定。
（二）旗县级以上人民政府工作部门和法律、法规授权具有公共管理职能的组织以及苏木（乡）镇人民政府制定的规范性文件，应当经制定机关行政首长办公会议审议决定。
未经制定机关法制机构审核的规范性文件，不得提请制定机关审议决定。
第十七条 规范性文件在审议通过后，再报制定机关的主要负责人签发。
第三章 规范性文件的备案审查
第十八条 规范性文件制定机关应当在文件公布之日起30日内，按以下规定报送备案。
(一)各级人民政府制定的规范性文件报送上一级人民政府备案；
(二) 旗县级以上人民政府所属工作部门制定的规范性文件报送本级人民政府备案；
(三) 旗县级以上人民政府与其他机关或者单位联合制定的规范性文件，由旗县级以上人民政府负责向上一级人民政府报送备案；
(四) 两个以上部门联合制定的规范性文件，由主办部门负责向本级人民政府报送备案；
(五) 法律、法规授权组织制定的规范性文件报送本级人民政府备案；
(六) 实行中央、自治区以下垂直管理的行政机关，其下级部门制定的规范性文件，报送上一级行政主管部门备案。
第十九条 报送备案规范性文件，应当提交以下材料：
（一）规范性文件备案报告一份；
（二）规范性文件文本一式两份；
（三）规范性文件制定说明一式两份（含电子文本）；
（四）制定规范性文件的依据
（五）制定机关法制机构的审查意见。
第二十条各级政府法制机构负责规范性文件的备案审查工作。
第二十一条对报送备案的规范性文件，应当视下列情况分别作出处理：
(一)对符合本办法第三条规定的，予以备案；
(二)对不符合本办法第三条规定的，不予备案，并将有关材料退回报备机关；
(三)对不符合本办法第十九条规定的，要求报备机关补充、修改后重新报送备案。
第二十二条 公民、法人和其他组织认为规范性文件违反法律、法规和规章规定的，可以向规范性文件制定机关的本级或上级政府法制机构提出书面审查申请。对于书面审查申请，政府法制机构按照下列规定办理：
（一）不属于本机构审查范围的，应当及时转送有权处理的机关处理；
（二）属于本机构审查范围的，应当自收到审查申请之日起30个工作日内，对规范性文件的实质内容进行审查，并提出处理意见，报本级政府决定。
第二十三条 对报送备案的规范性文件，应当按照本办法第十五条的规定的内容进行审查。
第二十四条 政府法制机构对报送备案的规范性文件应当自收到备案件之日起30日内审查完毕。
第二十五条 对规范性文件审查中发现的问题，分别按下列规定处理：
(一)规范性文件具有第十五条第(一)、(二)、(三)、(四)项规定情形的，由负责备案审查的政府法制机构制发《行政执法监督通知书》，责令制定机关纠正或者废止。制定机关收到《行政执法监督通知书》后，应当在30日内向负责备案审查的政府法制机构反馈处理结果。无正当理由不予答复或者拒不执行的，由政府法制机构提请本级人民政府予以撤销。
(二) 规范性文件具有第十五条第(五)项规定情形的，由负责备案审查的政府法制机构进行协调，经协调不能取得一致意见的，报请本级人民政府决定。
第二十六条 规范性文件制定机关对备案审查意见有异议的，可以向负责备案审查的政府法制机构申请复核；对作出的撤销决定有异议的，可以向作出该决定的机关申请复核。政府法制机构应当在收到复核申请之日起30日内作出书面答复。
第二十七条 规范性文件制定机关不执行备案审查处理决定的，由负责备案审查的政府法制机构给予通报批评并责令限期改正，对造成不良后果的，建议有关部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法作出处理。
第二十八条 规范性文件制定机关应当于每年的1月31日之前，将本机关上一年度制定的规范性文件目录一式两份报送负责备案审查的政府法制机构。
第二十九条 规范性文件制定机关不报送或者不按时报送规范性文件和年度目录的，由负责备案审查的政府法制机构通知其限期报送，无正当理由拒不报送的，提请本级人民政府给予通报批评。
第三十条 各级人民政府法制机构，不按照本办法规定审查备案规范性文件的，本级人民政府或者其上一级人民政府法制机构应当给予通报批评。
第三十一条 规范性文件备案文书格式按照自治区人民政府法制机构制定的标准执行。
第四章 规范性文件的公布
第三十二条 除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，制定机关应当主动在政报、报纸、电视等媒体或政务门户网站上向社会公布规范性文件。规范性文件制定机关应当在本机关办公场所提供本机关发布的规范性文件，供公众免费查阅。
第三十三条 公民、法人或者其他组织有权查阅已经公布的规范性文件，对于公民、法人或者其他组织的申请，行政机关应当受理，并不得收取查阅费用。
第五章 规范性文件有效期和定期清理
第三十四条 行政机关应当在发布的规范性文件中规定有效期，有效期不得超过五年。有效期届满，规范性文件自行失效。
第三十五条 规范性文件有效期届满前六个月，制定机关认为规范性文件有必要继续实施的，应当对其实施情况进行评估，并根据评估结果重新修改，按制定程序向社会公布实施。期满五年但仍然继续实施的规范性文件，由该规范性的制定机关按照本办法规定的程序报送上级行政机关备案。
第三十六条 规范性文件制定机关应当在每年第三季度对本单位发布实施的规范性文件进行清理，并对有下列情形之一的规范性文件，依法废止或修改：
（一）文件内容不适应形势发展和公共管理需要，不利于经济社会发展的，予以废止；
（二）文件的主要内容与现行法律、法规、规章和有关政策相抵触的，或者已被新的规范性文件所代替的，予以废止；
（三）文件调整对象已消失的，予以废止；
（四）文件的个别内容与现行法律、法规、规章和有关政策不一致的，予以修改；
（五）其他依法应当予以废止或修改的情形。
修改规范性文件，应当按规范性文件的制定程序办理。
废止规范性文件，应当通过制定机关的文件公布，并在媒体公示。
第三十七条 旗县级以上人民政府法制机构在清理中发现下级行政机关规范性文件与法律、法规和规章相抵触的，可以责令改正或者提请本级人民政府予以撤销。
第六章 附 则
第三十八条 本办法的具体应用问题，由行署法制办公室负责解释。
第三十九条 本办法所称的旗县级以上人民政府，包括盟行署、乌拉盖管理委员会。
第四十条 本办法自印发之日起施行。1991年印发的《关于锡林郭勒盟行政公署规范性文件制定程序等三个规定的通知》（锡署发[1991]103号）同时废止。
