司法部关于进一步加强律师执业管理若干问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 14:15:02 浏览:9237
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司法部关于进一步加强律师执业管理若干问题的通知
司法部
司法部关于进一步加强律师执业管理若干问题的通知
各省、自治区、直辖市司法厅（局），新疆生产建设兵团司法局：
为贯彻落实党的十六大提出的“拓展和规范法律服务”的要求，进一步加强律师执业管理，现就有关问题通知如下:
一、严格掌握申领律师执业证书的条件
各地对取得律师资格证书或法律职业资格证书，申请律师执业的，要根据《律师法》和部颁规章，严格审查把关。注意审查申请人参加实习、培训，完成律师事务所指派的业务辅助工作情况，及所在律师事务所出具的实习鉴定。审查申请材料的真实性、合法性。收集公安、教育、人事等有关主管部门的政策与信息，利用高等教育学历证书电子查询系统等信息资源，争取有关部门的支持和协助，努力创造条件，实行律师执业申请的电子化审查，进一步提高办事效率。
二、加强对律师调动和异地执业的管理
要坚持保障人才合理流动和促进律师事务所从业人员相对稳定的原则，制定合理的律师调动和异地执业管理规定，加强对调动律师的执业情况和职业操守的审查，简化办事程序，加快文件流转。同时，通过实行律师事务所聘用合同必备条款等制度，指导、督促律师事务所与律师订立公平、完备的劳动合同，依照合同条款妥善解决律师事务所与律师之间的劳动争议。
三、建立健全律师执业档案管理制度
律师执业档案至少应当包括以下材料：（1）《律师执业登记表》及其他申请材料；（2）参加年检注册和律师培训情况；（3）遵守职业道德、执业纪律情况；（4）办理法律援助案件情况等。律师调动时要及时调转执业档案，并做到材料完整。
四、加强对律师执业证书收回和吊销的动态化管理
具有下列情形之一的，根据《律师法》、《律师执业证管理办法》及时收回律师执业证书：（1）专职律师调出律师事务所，担任国家机关、人民团体、企事业单位工作人员或各级人民代表大会常务委员会组成人员的；（2）兼职律师调出法学院校（系）、法学研究单位，或担任国家机关工作人员或各级人民代表大会常务委员会组成人员的；（3）公职律师、公司律师不在原试点单位从事法律事务的；（4）律师暂缓注册的；（5）从事经营性活动或在各类企业担任管理类职务的；（6）死亡、丧失民事行为能力或成为限制民事行为能力的；（7）受到停止执业处罚的；（8）被吊销律师执业证书的；（9）提交虚假材料或故意隐瞒违法行为，骗取律师执业证书的。
律师年满70周岁，身体健康，符合执业条件的，可允许继续执业。以往的有关规定与此不符的，按本通知规定办理。
对于不参加年检注册又不交回律师执业证书的，省级司法行政机关要通过公告形式予以注销。
五、运用互联网等媒体手段，加强对律师执业的管理
具有下列情形之一的，省级司法行政机关或律师协会要在全国律师数据管理中心、指定的报纸或政府网站上统一公告：（1）通过律师事务所及律师年检注册的；（2）未能通过注册或暂缓注册的；（3）调入新的律师事务所的；（4）所在律师事务所变更名称的。
二○○三年五月三十日
福建省人民代表大会常务委员会关于批准《厦门市企业工资支付条例》的决定
福建省人大常委会
福建省人民代表大会常务委员会关于批准《厦门市企业工资支付条例》的决定
(2005年3月27日福建省第十届人民代表大会
常务委员会第十六次会议通过)
福建省第十届人民代表大会常务委员会第十六次会议对厦门市人民代表大会常务委员会报请批准的《厦门市企业工资支付条例》进行了审查，认为其内容符合法律、法规的规定，决定予以批准，由厦门市人民代表大会常务委员会颁布施行。
证券期货业反洗钱工作实施办法
中国证券监督管理委
中国证券监督管理委员会令
第68号
《证券期货业反洗钱工作实施办法》已经2010年2月11日中国证券监督管理委员会第269次主席办公会审议通过，现予公布，自2010年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一○年九月一日
附件：《证券期货业反洗钱工作实施办法》.doc
证券期货业反洗钱工作实施办法
第一章 总则
第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作，有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险，规范行业反洗钱监管行为，推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的证券期货业反洗钱工作。
从事基金销售业务的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。
证监会派出机构按照本办法的规定，履行辖区内证券期货业反洗钱监管职责。
第四条 中国证券业协会和中国期货业协会依照本办法的规定，履行证券期货业反洗钱自律管理职责。
第五条 证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、侦查机关举报。
第二章 监管机构及行业协会职责
第六条 证监会负责组织、协调、指导证券期货业的反洗钱工作，履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合国务院反洗钱行政主管部门研究制定证券期货业反洗钱工作的政策、规划，研究解决证券期货业反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；
（二）参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，在证券期货经营机构市场准入和人员任职方面贯彻反洗钱要求；
（三）配合国务院反洗钱行政主管部门对证券期货经营机构实施反洗钱监管；
（四）会同国务院反洗钱行政主管部门指导中国证券业协会、中国期货业协会制定反洗钱工作指引，开展反洗钱宣传和培训；
（五）研究证券期货业反洗钱的重大问题并提出政策建议；
（六）及时向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动，协助司法部门调查处理涉嫌洗钱犯罪案件；
（七）对派出机构落实反洗钱监管工作情况进行考评，对中国证券业协会、中国期货业协会落实反洗钱工作进行指导；
（八）法律、行政法规规定的其他职责。
第七条 证监会派出机构履行以下反洗钱工作职责：
（一）配合当地反洗钱行政主管部门对辖区证券期货经营机构实施反洗钱监管，并建立信息交流机制；
（二）定期向证监会报送辖区内半年度和年度反洗钱工作情况，及时报告辖区证券期货经营机构受反洗钱行政主管部门检查或处罚等信息及相关重大事件；
（三）组织、指导辖区证券期货业的反洗钱培训和宣传工作；
（四）研究辖区证券期货业反洗钱工作问题，并提出改进措施；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第八条 中国证券业协会、中国期货业协会履行以下反洗钱工作职责：
（一）在证监会的指导下，制定和修改行业反洗钱相关工作指引；
（二）组织会员单位开展反洗钱培训和宣传工作；
（三）定期向证监会报送协会年度反洗钱工作报告，及时报告相关重大事件；
（四）组织会员单位研究行业反洗钱工作的相关问题；
（五）法律、行政法规以及证监会规定的其他职责。
第三章 证券期货经营机构反洗钱义务
第九条 证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。证券期货经营机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。
第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。
第十一条 证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：
（一）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；
（二）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；
（三）其他涉及反洗钱工作的重大事项。
第十二条 证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。
第十三条 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的，应当拒绝办理；发现存在可疑之处的，应当要求客户补充提供个人身份证件或机构原件等足以证实其身份的相关证明材料，无法证实的，应当拒绝办理。
第十四条 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。
第十五条 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度，并报当地证监会派出机构备案。
反洗钱工作保密事项包括以下内容：
（一）客户身份资料及客户风险等级划分资料；
（二）交易记录；
（三）大额交易报告；
（四）可疑交易报告；
（五）履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息；
（六）其他涉及反洗钱工作的保密事项。
查阅、复制涉密档案应当实施书面登记制度。
第十六条 证券期货经营机构应当建立反洗钱培训、宣传制度，每年开展对单位员工的反洗钱培训工作和对客户的反洗钱宣传工作，持续完善反洗钱的预防和监控措施。每年年初，应当向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况。
第十七条 证券期货经营机构不遵守本办法有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话或责令参加培训等监管措施。
第四章 附则
第十八条 本办法自2010年10月1日起施行。
