最高人民法院印发《关于内地与香港特别行政区法院相互委托送达民商事司法文书的安排》的通知

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上海市城乡建设和交通委员会


上海市城乡建设和交通委员会关于印发《上海市建设工程质量安全监督工作规定》的通知

沪建交〔2012〕896号
　　

各区（县）建设交通委、各建设工程质量安全监督机构：

　　为了贯彻落实市政府办公厅《关于转发市建设交通委等四部门<关于进一步加强本市建设工程质量安全监督机构及队伍建设>》（沪府办【2012】36号）文件的精神，规范本市建设工程质量安全监督机构的监管行为，特制定《上海市建设工程质量安全监督工作规定》并下发给你们，请认真贯彻执行，执行情况将作为监督机构定期考核依据。

　　特此通知。

　　

　　

　　二○一二年八月六日

　　

上海市建设工程质量安全监督工作规定

　　

第一章　总则

　　第一条为规范本市建设工程质量安全监督管理行为，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《上海市建设工程质量和安全管理条例》等法律法规的要求，结合本市实际情况，制定本规定。

　　第二条本市各级各类建设工程质量安全监督机构（以下简称监督机构）受其行政主管部门委托，具体实施本行政区域内的建设工程质量安全监督。

　　第三条建设工程质量监督工作从办结建设工程质量安全监督手续并发放施工许可开始，到出具质量监督报告结束。实行竣工核验制的建设工程，应当符合竣工核验制的有关要求。

　　安全监督工作自办结建设工程质量安全监督手续并发放施工许可开始，到安全生产标准化竣工确认结束。

　　第四条本规定所称的建设工程质量监督，是指监督机构依据有关法律法规和工程建设强制性标准，对涉及工程主体结构安全、主要使用功能的工程实体质量情况，以及建设参与各方和人员在施工现场履行法定质量责任和义务的情况实施监督的行政执法活动。

　　本规定所称的建设工程安全监督，是指监督机构对建设参与各方和人员在施工现场执行有关安全生产法律法规和工程建设强制性标准情况实施监督的行政执法活动。

　　本规定所称的工程建设强制性标准主要是指直接涉及工程质量安全等方面的工程建设标准强制性条文。

　　相关行政管理部门另有专业要求的，还应当执行其规定。

　　

第二章　监督准备和首次监督会议

　　第五条管理部门在受理质量安全监督手续时，应当查验以下内容：

　　（一）应当办理的报建、承发包（招投标）手续已办理完成；

　　（二）需要进行审查的施工图设计文件已通过审查；

　　（三）勘察、设计、监理、施工合同已完成登记备案；

　　（四）建设单位出具的工程现场质量安全保证措施已符合要求的证明文件；

　　（五）其他法律法规规定的要求。

　　第六条监督机构应当在办结完成监督手续后，明确专人负责与建设工程的日常联系、工程监督资料的日常保管和监督档案归档。

　　第七条建设工程办结完成监督手续并取得施工许可后，监督机构组织召开首次监督工作会议。

　　首次监督工作会议上，监督人员就建设工程质量安全监督工作进行告知，并发放监督告知书。监督告知书的内容包括质量安全管理相对事项要求、建设参与各方的质量安全责任和需要配合监督检查的说明。

　　第八条首次监督工作会议后，监督人员根据工程特点、规模大小，结合监督管理相关要求，编制建设工程质量安全监督工作计划（以下简称监督计划）。

　　监督计划是监督工作实施开展的指导性文件。监督计划的内容包括监督组织形式、抽查方式、抽查重点、抽查次数等。

　　监督计划可以按照工程实际进度分阶段进行编制。建设工程发生重大变化后，应当及时调整监督计划。监督机构应当按照监督计划组织开展监督工作。

　　

第三章　施工过程监督

　　第九条建设工程施工过程中，监督机构对施工现场实施监督抽查。每次监督抽查的监督人员不得少于2人，监督人员可以随机确定，其中1人为监督抽查负责人。抽查负责人负责监督抽查的组织实施。

　　建设工程工地现场的质量和安全监督抽查次数应当分别不少于每季度一次，并保证监督计划中确定的重要节点、关键工序不少于抽查一次。

　　对有以下情形的工地，应当增加抽查次数：

　　（一）有超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的；

　　（二）发生过生产安全事故或者质量事故的；

　　（三）现场自我管理状况较差的。

　　第十条监督人员进入现场后，抽查应当按以下要求实施：

　　（一）听取建设、监理、施工等对施工现场质量安全状况和施工、管理情况的报告；

　　（二）根据建设工程的施工进度、工程建设参与各方报告的工程状况以及前期的监督处理情况，确定抽查部位、范围和检查内容；

　　（三）对建设工程质量安全行为、施工现场安全状况及实体质量的实施抽查；抽查过程中根据需要对施工现场安全状况及实体质量进行影像采集。

　　（四）根据需要对现场建筑材料、建筑构配件、设施设备和工程实体进行监督抽测；

　　（五）掌握建设、监理、施工等工程建设参与各方的现场质量安全履职情况；比对所抽查部位、范围的现场质量安全状况与监理专报内容的相符性；

　　（六）对发现的问题及时做好监督处理工作，并要求有关建设参与方对包括但不限于本次检查范围内发现的问题，进行全面自查；

　　（七）抽查完毕后，监督人员应当对每次现场监督抽查情况形成监督记录，监督记录的填写应包括检查内容、现场抽查部位、工程质量安全检查情况及处理意见等；

　　（八）监督人员应当将监督记录情况录入建设工程信息平台。

　　第十一条监督机构应当按照上海市建筑施工安全生产标准化的要求，对施工现场进行季度确认。

　　

第四章　竣工阶段监督

　　第十二条监督机构收到建设单位的工程质量竣工验收（以下简称竣工验收）通知后，应当与建设单位约定竣工验收日期，并派监督人员参加竣工验收监督。

　　建设工程实施竣工验收并联服务的，竣工验收监督按有关规定执行。

　　竣工验收分批实施的，该工地的安全生产标准化竣工确认完成后，方可进行工地的最后一次竣工验收。

　　第十三条监督机构对建设单位组织的竣工验收实施监督，主要监督内容如下：

　　（一）以下竣工验收条件是否符合：

　　1、有建设单位、施工单位出具的完成设计和合同约定内容的证明文件；

　　2、有勘察、设计、施工、工程监理单位分别签署的质量合格文件；

　　3、有法律规定应当由公安消防部门出具的对大型的人员密集场所和其他特殊建设工程验收合格的证明文件；

　　4、有法律法规规定应当由质量技术监督部门出具的电梯准许使用的证明文件；

　　5、有施工单位签署的工程质量保修书；

　　6、有法律法规规章规定的其他材料。

　　（二）工程竣工验收的组织形式、验收程序是否符合要求；

　　（三）验收结论是否明确。

　　第十四条监督机构应在质量竣工验收合格后5个工作日内出具建设工程质量监督报告。

　　建设工程质量监督报告是对工程施工全过程的质量监督情况的总结，应当包括以下内容：

　　（一）工程概况；

　　（二）首次监督会议和告知情况；

　　（三）施工过程中的质量监督抽查、抽测情况；

　　（四）竣工验收的监督情况；

　　（五）质量问题的整改情况；

　　（六）遗留的质量缺陷情况；

　　（七）质量监督意见。

　　第十五条监督机构收到工地建设单位、监理单位、施工总包单位共同签署确认的工地完工报告，以及施工总包单位填报的工地安全生产标准化竣工考核评审表后，应进行工地安全生产标准化竣工确认。

　　工地完工的条件如下：

　　（一）完成合同约定的相关施工内容；

　　（二）现场用于施工的设施、设备及临时建构筑物已拆撤，主要施工作业队伍已清场。

　　

第五章　监督处理和其他要求

　　第十六条监督机构应当对监督过程中发现的问题及时进行处理。

　　（一）对于违反法律、法规、规章和工程建设强制性标准的质量安全问题，监督机构应当签发整改指令单。

　　（二）对于以下情况，监督机构应当签发局部暂缓施工指令单。

　　1、违反法律、法规、规章和工程建设强制性标准的问题普遍或多次发生的；

　　2、在危险性较大的分部分项工程施工过程中存在违规行为的；

　　3、未按整改指令单要求整改的。

　　（三）对于以下情况，监督机构应签发停工指令单。

　　1、施工现场降低施工许可条件的；

　　2、发生生产安全事故或工程质量事故的；

　　3、造成重大社会影响事件的；

　　4、未按局部暂缓施工指令书要求整改的。

　　第十七条监督机构收到局部暂缓施工指令单的整改回复及复工申请后，可以视具体情况组织现场复查核实。监督机构收到停工指令单的整改回复及复工申请后，必须组织现场复查核实。监督机构同意复工申请的，应当开具复工单。

　　第十八条监督机构如果在竣工验收监督过程中发现有违反法律、法规、规章规定质量行为和强制性标准的，可以责令改正或要求整改后重新组织验收。验收合格之日为改正通过之日或重新组织验收通过之日。

　　第十九条对于违反建设工程质量安全相关法律、法规、规章的行为，监督机构发现后按委托权限规定实施行政处罚或报送行政管理部门。

　　第二十条监督机构应当按照有关规定实施安全生产动态考核记分。

　　第二十一条受监工地发生工程质量事故或生产安全事故的，监督机构在接到事故报告后，应当按照有关法律法规上报事故情况，并派人员赶赴事故现场，采集事故现场信息，组织或参与事故调查。

　　第二十二条工程因故中止施工的，监督机构收到建设单位提出的中止施工报告后，对停工措施进行抽查，出具《建设工程暂停质量安全监督通知书》。

　　第二十三条监督机构应当每半年对本地区受监工程质量安全状况进行统计分析。

　　第二十四条监督机构应建立建设工程质量监督档案和安全监督档案，监督档案应及时、完整。

　　监督档案主要包括以下内容：

　　（一）封面和档案目录；

　　（二）监督告知书；

　　（三）监督计划；

　　（四）监督记录及相关影像资料；

　　（五）安全生产标准化考核相关资料；

　　（六）监督抽测报告；

　　（七）行政措施单及相关回复资料；

　　（八）事故相关资料；

　　（九）质量监督报告；

　　（十）其他需要存档的资料。

　　质量监督档案保管期限，统一为5年。安全监督档案保管期限，统一为2年。均自归档之日起计。

　　第二十五条监督机构可以聘请中级职称以上的工程类专业技术人员协助实施工程质量安全监督。对于有特殊专业技术要求的建设工程监督工作，可通过购买服务的方式来完成。

　　第二十六条监督人员在工程监督过程中，应当持证上岗，依法履责，按照本规定要求开展监督工作，对监督工作质量承担责任，不得玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊。

　　

第六章　附则

　　上海市建设工程安全质量监督总站编制《上海市建设工程质量安全监督工作手册》，对监督抽查要点和监督文书制作要求进行规定。




教育部、财政部


教育部、财政部关于进一步完善高等学校经济责任制加强银行贷款管理切实防范财务风险的意见

教财〔2004〕18号


　　近几年来，在党中央、国务院的高度重视和正确领导下，各级政府认真贯彻实施科教兴国战略，千方百计增加教育投入，我国高等教育改革取得了重大突破，高等教育事业实现了跨越式发展。随着高等教育规模的不断扩大以及广大人民群众对高等教育需求的日益增长，教育投入与教育需求之间的矛盾更加突出。一些高校在资金供给不足的情况下，为适应事业发展的需要，积极利用银行贷款(以下简称贷款)改善办学条件，解决了事业发展过程中的实际困难。但是，高等学校在利用贷款加快事业发展的同时，也出现了一些不容忽视的问题。部分高校对贷款的风险认识不够，还贷的责任意识不强；个别高校贷款论证不充分，贷款规模大大超出高校的经济承受能力；有的高校缺乏勤俭办事业的思想，不切实际地依靠贷款铺摊子、上项目，盲目追求高标准。这些问题必须引起高度重视和认真解决。

　　为进一步加强对高校贷款行为的规范和管理，明确还贷责任，防范财务风险，确保高等教育事业的健康、可持续发展，现就加强高校贷款管理工作提出如下意见：

　　一、高校贷款的指导思想

　　1．必须坚持科学的发展观和政绩观。各高校必须坚持科学的发展观和政绩观，要从我国基本国情的实际出发，从有利于高等教育事业改革与发展出发，从扎扎实实办好让人民满意的教育出发，正确处理好眼前与长远发展的关系，正确处理好事业发展需要与实际经济承受能力的关系，要提倡厉行节约，坚持量力而行，不能搞短期行为，坚决防止脱离实际大搞建设形成债务风险，坚决反对一切追求奢华、超标准的浪费行为。

　　2．必须坚持科学、民主的决策程序。贷款高校必须制订总体发展战略规划、学科与师资队伍建设规划和校园建设规划，在高校总体规划下根据事业发展需要和高校的实际偿还能力确定贷款项目及适度的贷款额度。贷款项目和额度必须经过严格、科学的可行性论证，并充分征求广大教职工意见，经学校最高决策机构集体研究决定。贷款额度不得超出预期偿还能力，贷款前应制订切实可行的还贷计划和措施，以保证高校事业健康、平稳的发展。

　　3．必须坚持“谁贷款，谁负责”的原则。《中华人民共和国高等教育法》明确规定，“高等学校应当面向社会，依法自主办学，实行民主管理。”“高等学校在民事活动中依法享有民事权利，承担民事责任。”贷款高校作为贷款的主体，必须承担还贷责任。各高校要继续深入贯彻落实教育部、财政部《关于高等学校建立经济责任制加强财务管理的几点意见》的有关要求，把校内各级经济责任制落到实处。高等学校的校(院)长是高等学校的法定代表人，对偿还贷款负有法律责任，要本着对国家和事业负责的态度，提高风险意识，完善决策程序，增强法制观念。在今后高校领导干部经济责任审计中，高校对银行贷款资金的管理情况将作为重要的考核指标。

　　4．必须坚持效益第一的思想。高等教育事业是社会公益性事业，高等学校的非盈利性质从根本上决定了高成本、有偿性的贷款资金只能作为高校多渠道筹措办学经费的必要补充。因此，各高校必须充分认识到贷款的高额利息支出对现有教育资源产生的负效应，应始终坚持效益第一的思想，切不可把利用贷款作为融通资金的主要方式，要在切实加强管理、提高资金使用效益上动脑筋、想办法，充分挖掘内部潜力，整合现有资源，合理调度资金，通过自有资金的有效运作，减少贷款额度，降低贷款成本。

　　二、贷款资金的使用方向

　　高校贷款资金应用于解决制约高校当前和未来事业发展的关键问题以及对高校事业发展有重大影响的项目。贷款资金不得用于对外投资(含对校办产业投资)、科技开发、捐赠、支付罚没款项以及平衡预算抵补日常经费开支的不足等。严禁用贷款资金提高或变相提高人员待遇。

　　三、贷款资金的管理

　　贷款高校应成立以校(院)长为组长、主管财务副校(院)长为副组长，财务、基建、监察、审计、工会等部门负责人为成员的贷款资金管理领导小组，负责组织贷款项目的论证、贷款资金的使用、管理与监督。财务部门必须配备专门人员做好贷款资金的管理工作。

　　对于贷款资金的管理，各高校和有关部门应重点做好以下几方面的工作：

　　1．建立项目管理责任制。贷款高校要按照“统一领导，分级管理”的原则，按管理层次逐级建立贷款资金项目管理责任制，责任到人，各负其责。贷款高校的校(院)长是高校贷款项目的总负责人，对全部贷款资金使用的安全性、合理性和有效性负责，对确保按期偿还贷款本息负责。各项目负责人必须严格按照项目建设计划使用资金，不得超标准、超计划使用资金，坚持厉行节约的原则，确保项目建设质量。各级财务人员应对资金的使用和管理负责，要制订严格的贷款资金管理制度与办法，确保贷款资金专款专用。严禁用贷款资金进行再融资活动。凡用于基本建设、基础设施改造、设备购置等方面的支出，必须按国家规定的程序操作，通过政府采购、招投标等方式，降低成本，提高效益。

　　2．建立有效的风险防范机制。贷款高校必须建立完善的风险防范机制。第一，贷款高校要认真研究资金市场的供求情况，根据资金市场利率走势和项目建设进度对资金的需求制定科学、合理的资金使用方案，通过优化贷款资金结构，降低贷款成本，减少财务风险。第二，贷款高校应制订切实可行的还款计划，要按照贷款本息归还的时间、额度要求，合理安排调度资金，避免因准备不足、资金周转困难而出现的延期还款损失。第三，贷款高校要建立健全内部监控制度，充分发挥审计、监察、工会等部门的监督作用，对贷款项目实施全方位、全过程监控。贷款资金管理领导小组应定期对贷款资金的使用情况进行分析和评价，对资金使用效益不高的项目及时采取措施予以改进和纠正。对造成贷款资金损失或浪费的部门或个人应追究责任。凡触犯法律的，应移交司法部门追究其刑事责任。

　　根据《中华人民共和国担保法》的有关规定，各高校不得为任何单位(含校办产业)或个人的经济活动提供担保。

　　3．建立大额贷款备案制度。为便于全面掌握高校的贷款规模和风险状况，加强宏观管理与监控，及时采取措施防范财务风险，对所有贷款高校实行大额贷款备案制度。凡累计贷款余额达到本校近三年平均总收入10%的中央部委所属高校，必须将所有贷款项目的可行性研究报告、分年度贷款额度方案、具体还贷计划和措施等相关材料报送主管部门备案。各省、自治区、直辖市教育厅(局委)应会同财政部门结合本地实际，对所属高校的贷款备案制度作出具体规定。

　　4．建立预警提示制度。为指导贷款高校加强贷款管理，提高风险控制能力，教育部、财政部共同组织开发了“高等学校银行贷款额度控制与风险评价模型”(详见附件)。各有关高校可参照该模型的方法和思路，研究确定本校合理的贷款控制规模，随时掌握和了解自身的财务风险状况。有关主管部门应加大对高校贷款管理的宏观监控力度。对于个别已超出偿债能力、财务风险达到预警线的高校，主管部门应及时发出预警通知，要求这些高校调整建设规划、停止贷款。主管部门发出预警通知后，如个别高校仍无视财务风险、继续盲目扩大贷款规模，主管部门可会同财政部门通过扣减专项资金拨款、暂停财政专项资金申请资格等方式对其实施处罚，学校的法人代表要接受主管部门领导的质询，主管部门还可根据国家有关规定对主要责任人员进行严肃处理。

　　各有关高校必须高度重视贷款管理工作，牢固树立依法理财、诚实守信的思想，明确责任，规范管理，努力形成有效的自我发展、自我约束、自我防范财务风险的机制。教育部、财政部及各有关部门将不定期地对中央部委所属部分贷款高校的贷款项目、额度、风险状况、资金使用效益、还贷计划和还贷情况等方面进行专项检查，发现问题，及时处理。各省、自治区、直辖市教育厅(教委)、财政厅(局)也应采取相应措施，加强对所属高校银行贷款的管理，及时消除各种隐患，确保事业健康发展。

　　本意见由中央有关主管部门及直属高校自文件下发之日起贯彻执行，各省、自治区、直辖市教育厅(教委、局)、财政厅(局)及所属高校参照执行。

　　本意见由教育部、财政部负责解释。

高等学校银行贷款额度控制与风险评价模型

　　一、基本思路

　　高等学校(以下简称高校)贷款的前提条件是必须保证未来一定期间内每年具有可用于偿还贷款本息的可偿债资金。在综合考虑未来经费收支增长、资金现值、事业基金中一般基金的余额等因素后，对可偿债资金进行计算并适当调整，即可确定贷款控制额度。高校可据此对自身贷款规模予以合理控制。

　　实际贷款余额占贷款控制额度的比重即为贷款风险程度。比重越大，风险程度越大。高校应将贷款风险控制在合理的程度范围内。

　　二、基本设定

　　1．高校不能因偿还贷款本息而影响现有基本办学能力和正常的教学、科研工作；

　　2．高校事业在未来一定期间内呈稳定增长的态势；

　　3．不考虑非常态的不可预计与不可控制的情况(如获得国家财政重点支持、获得大宗无指定用途捐款等)；

　　4．将高校视为一个整体，不考虑内部各级次的资金分布状况。

　　三、贷款控制额度测算方法

　　1．非限定性净收入的确定

　　高校的收入来源可分为限定性收入(有指定用途)和非限定性收入(无指定用途)两大类。只有非限定性收入才能作为高校偿还债务本息的资金来源。非限定性收入包括非专项教育经费拨款(不含附属中小学教育经费拨款)、教育事业收入、附属单位缴款、其他经费拨款、上级补助收入和其他收入。

　　非限定性收入=(非专项教育经费拨款-附属中小学教育经费拨款)+教育事业收入+附属单位缴款+其他经费拨款+上级补助收入+其他收入

　　高校的正常运转和发展必须首先确保必要的刚性支出。必要刚性支出包括基本支出(不含科研支出和已贷款利息支出)和对附属单位补助支出。

　　必要刚性支出=(基本支出-科研支出-已贷款利息支出)+对附属单位补助支出

　　非限定性净收入=非限定性收入-必要刚性支出

　　需要特别注意的是，在计算非限定性净收入时，必须确保非限定性收入与必要刚性支出的口径一致。此外，考虑到高校非限定性净收入不可能全部用于偿还贷款本息，因此，各高校可结合实际按一定比例确定可用于偿债的非限定性净收入。

　　2．根据高校事业稳定发展的基本设定，进一步设定非限定性收入与必要刚性支出按同比例增长，则高校的非限定性净收入也将按同样速度递增，具体增长比例应按照审慎性原则确定。

　　3．n年期累计非限定性净收入现值

　　为平衡各年收入与支出中偶然因素的影响，可以年均非限定性净收入Ro为基数，以n年期同期银行平均贷款利率i为折现率，计算未来n年期累计非限定性净收入现值。具体方法如下：

　　(1) 年均非限定性净收入Ro＝近两年非限定性净收入之和/2

　　(2) n年期累计非限定性净收入现值=Ro×现值系数f

　　　　f = [(1+g)ª ? (1+i)ª －1 ](1+g)/(g－i)　　(注：由于技术原因n不能显示所以此处n用ª代替)

　　式中，g为设定的非限定性净收入增长率，n为期间数(年)，i为同期银行贷款利率。

　　4．n年期累计贷款控制额度

　　由于高校事业基金一般基金余额中仍有部分资金可用于偿还贷款本息，因此，n年期累计非限定性净收入现值加上一般基金中可用于偿债的资金(可按一般基金的20%－50%测算)，即可测算出n年期累计贷款控制额度(指n年期内累计贷款余额的最大值，不包括已经偿还的贷款)。

　　n年期累计贷款控制额度＝n年期累计非限定性净收入现值+一般基金中可用于偿债资金

　　5．n年期累计新增贷款控制额度

　　假定高校新、旧贷款均需在n年期内全部偿还，则：

　　n年期累计新增贷款控制额度＝n年期累计贷款控制额度-累计未偿还贷款余额

　　四、贷款风险程度评价方法

　　现有贷款风险指数=累计未偿还贷款余额／n年期累计贷款控制额度

　　现有贷款风险程度评估标准如下：

　　0．8＜贷款风险指数≤1，　高风险；

　　0．6＜贷款风险指数≤0．8， 较高风险；

　　0．4＜贷款风险指数≤0．6， 中等风险；

　　0．2＜贷款风险指数≤0．4， 较低风险；

　　0＜贷款风险指数≤0．2，　基本无风险；

　　如现有贷款风险指数＞l(或n年期累计贷款控制额度≤0)时，则表明高校在该期间内暂无贷款能力，不能再增加任何新的贷款。

　　五、使用说明

　　本模型中包含大量设定前提，有关测算结果的准确性视设定条件与实际情况的吻合程度而定。各高校可根据自身实际情况，对个别收支项目进行适当调整，进而确定本校合理的贷款控制额度，并对自身贷款风险状况进行评价。