唐某等侵犯商业秘密案/唐青林

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票据抗辩之我见

张旭科 孙佳楣

【内容提要】文章论述了票据抗辩的概念，并且分析了票据抗辩的构成要件及其抗辩事由。在对票据抗辩全面而又系统地论述以及分析得的基础上，文章又着重探讨了在我国票据法的审判实践中应当注意的几个问题，并对我国现行的票据法提出了几点看法和认识。
【关键词】票据 抗辩 票据抗辩

众所周知，票据是商品经济发展到一定阶段的产物，是社会经济生活中的重要支付手段。商品经济愈发展，就愈需要运用票据这一工具来清偿由于频繁而又大量的经济活动所产生的债权债务；而票据的被广泛使用和流通的发展，反过来又有利于推动和促进商品经济的发展。市场经济从一定意义上说是法制经济，因而，要使市场交易行为规范化和市场管理法制化，就必须及时进行经济立法,更好地发挥票据这一支付和信用工具的作用。
随着我国社会主义市场经济的建立和发展，票据已成为我国社会经济活动中法人、公民进行资金清算的主要支付工具。为了约束票据债权人的行为,保障票据债务人的合法权益,《中华人民共和国票据法》（以下简称《票据法》）已由八届人大常委会第13次会议于1995年5月10日通过，并于1996年1月1日起施行。这部票据法中设置了许多制度,票据抗辩制度即是其中之一。该《票据法》对票据抗辩制度的规定集中体现在第13条，但该条只是原则规定了对票据抗辩的限制，而关于抗辩事由等的其他规定，则分散于《票据法》各处。为全面、系统地掌握票据抗辩制度对我国市场经济的推动作用，本文将结合我国《票据法》有关规定就此作一下探讨。

一、 票据抗辩的概念及构成要件
我国《票据法》第13条第3款对票据抗辩下的定义是“票据债务人根据本法规定对票据债权人拒绝履行义务的行为。”学说中对其定义不尽相同。有的学者认为，票据抗辩是指票据债务人可以依法对票据权利人的权利主张指出对抗，从而拒绝履行票据债务的情形。[1]也有的学者认为，票据抗辩是指仲裁或诉讼中，被申请人或被告防御及抵抗申请人或原告主张票据权利的一切行为。[2]上述定义并无本质的区别。其中，票据债务人进行抗辩所依据的事实称为抗辩事由或抗辩原因；票据债务人提出抗辩而拒绝履行债务的权利称为抗辩权。
无论学者对票据抗辩如何定义，说到底其就是票据法赋予票据债务人的一种防御方法，是票据债务人用以保护自己的一种手段。[3]法律保护正当的票据抗辩；对于无理的票据抗辩，在认定其不能够成立的前提下，则要强制票据债务人承担滥用抗辩权的票据责任。如今，在我国，票据纠纷和票据诉讼已日趋频繁。究其原因，主要是票据当事人对票据抗辩的成立条件不理解或理解出现偏差。笔者以为，根据我国《票据法》的有关规定，正当的票据抗辩的构成应当具备以下五个要件:
（一）进行票据抗辩的主体只能够是票据债务人，除票据债务人以外的人不能行使票据抗辩权。票据债务人又可以分为两类：一是第一债务人即主债务人，是票据债权人向其行使付款请求权的对象，包括汇票、支票的付款人和本票的出票人；二是第二债务人即偿还义务人，是票据权利人不获付款或者承兑时行使追索权的对象，包括汇票的出票人、背书人和本票的出票人。这里，第一债务人承担付款责任，而第二债务人则承担担保付款的责任。
（二）票据抗辩的对象应当是票据债权人的债权请求。债务人只能在债权人要求其按票据上记载的金额支付或偿还款项时，针对债权人的请求内容行使抗辩权，否则不能行使抗辩权。
（三）票据抗辩所提出的事由必须是法定的。也就是说，在票据活动中，只有出现了法律明确规定或票据当事人根据法律规定事先约定的特定事由之后，票据债务人才能够有效行使票据抗辩权，否则的话，抗辩无效。
（四）票据抗辩必须针对票据金额全额。我国《票据法》第9条、第33条第2款分别规定：票据金额不得更改，更改的票据无效；将汇票金额的一部分转让的背书或者将汇票金额分别转让给两人以上的背书无效。中国人民银行在1995年12月7日下发的《关于施行有关问题的通知》的关于票据金额的记载与更改问题的规定中也规定“银行汇票的实际结算金额不得更改，更改实际结算金额的银行汇票无效”。票据金额不得更改、不得分割转让的特征，决定了票据抗辩必须是对票据金额的全额抗辩。
（五）票据抗辩的方式应当采用书面的形式。我国《票据法》的第62条明确规定：“持票人提示承兑或提示付款被拒绝的，承兑人或付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。”

二、票据抗辩的种类及其抗辩事由
票据抗辩根据抗辩所依据事由的不同,可以分为对物的抗辩和对人的抗辩两类。
（一）物的抗辩 物的抗辩，又称为绝对的抗辩或客观的抗辩，是指基于票据或者票据上记载的债务人而发生的抗辩，该抗辩不因持票人的变更而受到影响。[4]可以看到，物的抗辩事由产生于“物”——票据，即票据本身存在着影响票据效力的事由，从而导致票据的绝对无效。当票据本身缺乏效力时，不论何人持票，票据债务人均可拒绝履行债务。对物的抗辩包括以下两类:
１．任何债务人均可对任何债权人的主张行使的抗辩。这类抗辩的事由包括以下七个方面:（1）票据无效：票据欠缺必须记载的事项；变更了票据不得变更的事项；票据金额的中文与数码记载不一致，票据上附加付款条件不合法等。（2）票据的付款期限未到。（3）票据的权利时效届满。我国《票据法》第17条规定:持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年不行使权利,权利即消失。（4）票据已经依法付款。（5）票据已经依法提存。（6）票据上记载有不得转让字样而转让的。（7）票据因法院作出除权判决而无效。
２．特定的票据债务人对任何债权人的主张行使的抗辩。这类抗辩的事由包括五个方面:（1）依据《票据法》第14条的规定，票据系伪造、变造，被假冒者对以该伪造、变造的票据而提出的债权请求有抗辩权。（2）票据当事人无完全民事行为能力。《票据法》第6条规定:无民事行为能力人或限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,票据债务人可据此拒绝履行其义务。（3）根据《票据法》的规定，无权代理关系中的被代理人,超越代理权限的被代理人可以无权代理或越权代理为由拒绝履行票据义务。（4）依据《票据法》第17条的规定，持票人在规定的期限内未提出付款，除付款人以外的其他一切票据当事人均可以此为由拒绝履行票据义务。
（二）人的抗辩 人的抗辩又称为绝对的抗辩或客观的抗辩，是指基于持票人自身或者票据债务人对特定的持票人之间的关系而产生的抗辩。[5]依据主观抗辩事由人的不同又可分为两类抗辩:
１.票据债务人得以对特定债权人行使的抗辩。这类抗辩事由主要是债权人欠缺受领能力或受领资格等,包括以下三种:（1）票据债权人欠缺票据受领的行为能力。比如,在票据背书转让时，应记载背书人和被背书人的姓名，否则债务人可以此作为抗辩事由。（2）票据债权人欠缺实质受领票据的能力。我国《票据法》第12条规定:“以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，或者明知有前列情形，出于恶意取得票据的，不得享有票据权利。”（3）票据债权人欠缺形式上受领票据的能力。这里考察的主要是背书是否连续。
２.特定的债务人得以对特定的债权人行使的抗辩。这类抗辩主要是指在特定的票据当事人之间发生的原因关系。票据的原因关系是指授受票据的直接当事人之间基于授受票据的理由而产生的法律关系。[6]这类抗辩的事由包括以下六种:（1）原因关系不合法。（2）原因关系欠缺或消灭。（3）无对价或无相当对价取得票据。（4）票据行为无效。比如，出票人制作成票据，在尚未交付持票人之前丢失，出票人可以此为由对盗窃人或拾保人进行抗辩。（5）票据债务已抵销、已清偿或已免除，但却因故未在票据上记载，在直接当事人之间债务人可以进行抗辩。（6）基于当事人之间特别约定的抗辩。这类抗辩是指授受票据的直接当事人之间对于票据签发或转让有特别约定，若持票人违背该项特别约定时，则票据债务人可以此为由主张抗辩。

三、在我国审判实践中应当注意与把握的几个问题
（一） 应当正确理解和把握票据抗辩的限制。我国1996年起施行的《票据法》第13条第1款明确规定：“票据债务人不得以自己与出票人或者持票人的前手之间的抗辩事由，对抗持票人。但是持票人明知存在抗辩事由而取得票据的除外。”从这一规定中，我们可以清楚地看到，我国《票据法》票据抗辩的限制内容是:1.票据债务人不得以自己与持票人的前手之间存在的抗辩事由对抗持票人；2.票据债务人不得以自己与出票人之间所存在的抗辩事由对抗持票人。而从这一规定的但书我们也看到了票据抗辩限制的例外:1.恶意或有重大过失取得票据的抗辩。票据限制的抗辩不适用恶意或有重大过失取得票据者。此处的“恶意”是指持票人明知票据债务人对出票人或持票人的前手之间存在的抗辩事由。[7]此处的重大过失，票据法上没有明文规定，但解释上一般认为，我国《票据法》的第12条第2款规定了票据取得人重大过失取得票据的情形，系指票据取得人虽不是明知，但如果按一般的工作经验稍加合理注意，就可以知道票据转让人没有处分权，但因疏忽大意未加注意而接受了票据。[8] 2.无对价或以不相当对价取得票据的抗辩。此时，取得票据债权人不得享有优先于其前手的权利，票据债务人可不受票据抗辩的限制，自己得以与持票人的前手之间所?
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（二）在审理中应当正确区分票据抗辩原因和票据原因。票据抗辩原因即票据抗辩事由，是指法律规定票据债务人可以对票据债权人进行抗辩的事由。[9]而票据原因又称为票据原因关系, 是指授受票据的直接当事人之间基于授受票据的理由而产生的法律关系，简单地说，就是指当事人授受票据的事由。这两者是不同的概念。除在概念上的不同外，两者的主要不同还有以下几个方面：1票据原因在票据授受之前就已经存在了,而票据抗辩原因则发生在票据授受之后；2.票据当事人一般不能够以票据原因作为拒绝履行票据债务的抗辩事由，只有当票据原因关系的当事人与票据当事人一致并且票据原因存在瑕疵时，票据债务人才可以将票据原因关系的瑕疵作为抗辩事由提出抗辩。
（三）应当正确把握恶意贡缬攵褚馊〉谩９赜诙褚饪贡绲亩ㄒ逶谇懊姹收咭丫?凼隽恕ＳΩ盟刀褚馊〉糜攵褚饪贡缡橇礁霾煌?母拍睿?褚馊〉檬侵该髦?蚩傻弥?糜肴宋奕糜肴ɡ??匀蝗〉谩?10]两者的区别主要在于以下几点：1.恶意取得只适用于从无处分权人手中以转让方式受让票据的债权人，而在恶意抗辩中的债权人则无此限制；2.恶意取得票据的人根本不得享有票据权利，当然也就不能行使权利，而恶意抗辩中的债权人只是受到抗辩，其权利的行使受到阻碍而已，不是不能行使。
（四）应当正确区分票据抗辩和民法的债务抗辩。就民法的一般原理而言，抗辩是指义务人对权利人的权利请求提出相应的事实或合理的理由加以对抗，以否定权利人的权利主张的行为。[11]其与票据抗辩虽然有着许多共同之处，但是也存在较大的差异，具体阐述如下：
民法的债务抗辩，是基于双方利益平衡的立法思想，抗辩的理由是可以来自法律关系的各个方面。从立法目的而言，民法的债务抗辩着重保护债务人的利益，在民事权利发生变更时，债权人必须将债权转让通知债务人，这样才能够对债务人生效。债务人所有能够对让与人行使的抗辩，也都能对受让人行使，所以，在每一次债权转让时，债务人取得前债务的所有抗辩权，债权人面临的可能使其受抗辩的因素就越来越多，其债权也就越来越不可靠，其风险也会随着债权转让的次数的增加而增加。另外，民法上的债务抗辩的理由范围很大，几乎任何能够说明债务人无须履行义务的理由都能对抗债权人。
票据抗辩则受到较大的限制，法律强调票据关系与原因关系相脱离，也就是说，如果票据关系形成，那么就与形成票据关系的原因无关。债务人必须履行票据记载的付款义务，原因关系中的事由不能够影响票据关系，这样债务人就不能够滥用票据原因关系来对抗票据关系。如今，商品交易的频繁需要票据结算的简便可靠，而要维护票据的高度信用和安全就必须减少来自票据债务人的抗辩。出于这样的目的，世界各国的票据立法都大大限制了票据债务人的抗辩理由，尤其是限制了票据债务人对票据转让后票据债权人(后手)的抗辩，因此，票据债权人(特别是后手)是安全的，通常不必担心会遭到来自票据债务人的抗辩，当然这应当除若干法定理由外。

四、对我国《票据法》的几点看法和认识
（一）对我国《票据法》第10条第1款的一点看法与认识
我国《票据法》的第10条第1款规定:“票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用原则，具有真实合法的交易关系和债权债务关系。” 有的学者认为这一条款实质上对票据抗辩的限制的否定，认为这样的规定违背了票据立法的指导思想，使票据法失去了本来的意义，这非常不利于促进我国社会主义市场经济的发展，甚至认为此规定使票据抗辩的限制形同虚设。[12]有的学者则认为，该条的规定并不是从实质上限制了票据抗辩，而只是为了使票据更具规范化，其明确地规定了票据抗辩的事由，防止了票据的滥用。[13]也有学者认为，这条规定容易引起误解，让人们对票据的无因性和票据抗辩的限制产生怀疑，从某种程度上不利于票据流通，所以为了不产生异议，其建议在进行票据法修改时将第1款舍去较为合理。
笔者认为，我国《票据法》第10条第1款的规定是民法的内容在票据法中的体现，系票据基础关系的规定。它是要提醒人们应当遵守民法的一般原则。这一规定与票据抗辩的限制并没有冲突，而是使票据更具规范化，有利于票据在实际生活中的具体运用。所以，笔者对有的学者建议在进行票据法修改时将第1款舍去是不赞成的。
（二）对加大对票据效力抗辩的限制力度的看法与认识
对于票据效力问题，我国票据法规定了对票据伪造、变造的抗辩及无行为能力和限制行为能力人签发票据和进行票据背书的抗辩以及对无权代理的人所为的票据行为的抗辩。笔者认为，我国应当加大对票据抗辩的限制力度，特别是在票据代理这一方面。《票据法》第5条规定：“票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，并应当在票据上表明其代理关系。没有代理权而以代理人名义在票据上签章的，应当由签章人承担票据责任；代理人超越代理权限的，应当就其超越的部分承担票据责任”的规定过于笼统，而对于表见代理、隐名代理、被代理人追认代理的效力问题则没有任何的规定，这使得执法者在遭遇这些问题时无法可依，无从下手。如在表见代理中，由于被代理人管理问题或对无权代理人的过分信任，如将某预留印鉴交付无权代理人，就会导致无权代理票据行为的发生，而我国《票据法》对此情况没有规定。
笔者认为，为了更加有效地保护票据的流通性，发挥票据的作用，在以后票据法的修改时，应当针对怎样使票据有效，从怎样才能最大程度发挥票据的作用角度出发进行修改，对我国票据法上的票据效力问题的空白部分——表见代理、隐名代理、被代理人追认代理的效力问题进行增加与完善。这样就非常有利于我国票据作用的发挥和社会经济的发展。

五、简短的小结
票据法从长期的历史发展和票据实践中发展出了票据抗辩原理，其对于保障票据交易安全以及公平地保障票据债务人的合法利益是有着十分重要的意义。同时，我们也应当看到，随着票据法的实施和票据的广泛使用，因票据抗辩产生的票据纠纷及引发的诉讼案件将会不断地增加。但是，我们有理由相信，大量的司法实践必然会使票据抗辩理论不断丰富和发展，使我国的票据抗辩制度更加完善与成熟，我国的票据制度也必将在市场经济发展中发挥其应有的作用。



中国民用航空总局


中国民用航空监察员规定


中国民用航空总局令第144号



经2005年2月5日中国民用航空总局局务会议通过，现予公布，自2005年5月3日起施行。

　　 二00五年三月三日

第一章　总 则

　　第一条　为了规范民用航空行政执法行为，加强对民用航空行政执法人员的管理，根据《中华人民共和国民用航空法》第三条、《中华人民共和国行政处罚法》第十五条、第三十七条，制定本规定。

　　第二条　本规定适用于民用航空行政执法人员。

　　民用航空行政执法人员称为中国民用航空监察员（以下简称监察员）。

　　第三条　中国民用航空总局（以下简称民航总局）对监察员统一颁发中国民用航空监察员证（以下简称监察员证）并实施监督管理。

　　中国民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）负责本地区监察员申请人的资格审查、法律基础知识考试和监察员证的管理，并对本地区监察员实施监督。

　　第四条　监察员进行现场检查、调查、处罚时应当出示监察员证。未出示监察员证的，有关单位或者个人可以拒绝接受检查。

第二章　监察员和监察员证

　　第五条　监察员设下列监察类别：

　　（一）航空安全类；

　　（二）飞行标准类；

　　（三）航空器适航类；

　　（四）机场类；

　　（五）安全保卫类；

　　（六）空中交通管理类；

　　（七）航空市场类；

　　（八）综合执法类；

　　（九）民航总局认为必要的其他类别。

　　第六条　民航总局监察员的监察范围为全国；民航地区管理局监察员的监察范围为各该地区或者各该省、区、市。

　　第七条　需要超出监察范围进行行政执法的，应当委托当地地区管理局进行，当地地区管理局应予协助；或取得民航总局或者当地地区管理局的书面授权，但授权期限不得超过3个月。

　　民航总局有关职能部门可以书面授权本类别负责地区监察职责的监察员在指定时间指定范围内履行行政执法职责，但是指定时间不得超过3个月。

　　第八条　除本规定第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十八条、第二十九条中规定的情形或者民航总局认为应当收回监察员证的其他情形外，监察员证长期有效。

　　监察员证由证件夹和证件组成。

　　证件夹封面格式见本规定附件一；证件分为正页和副页，其格式分别见本规定附件二至附件五。

　　监察员证正页盖具民航总局印章，副页盖具民航总局有关职能部门印章。正页和副页同时使用并分别盖具印章，方为有效。

　　第九条　监察员证统一编号。编号以监察类别英文代码和四位阿拉伯数字组成。监察类别英文代码在本规定附件六《监察类别英文代码》中规定。四位阿拉伯数字编号在本规定附件七《监察员证编号方法》中规定。

第三章　监察员证的申请和颁发

　　第十条　民航总局依据本规定审定监察员资格，负责办理、发放、收回和销毁监察员证的工作。

　　第十一条　申请担任监察员的人员（以下简称申请人）应当具备下列条件：

　　（一）热爱本职工作，作风正派，遵纪守法，廉洁奉公；

　　（二）是民航总局或者民航地区管理局承担外部管理职能部门中的工作人员，或者是接受民航总局或者民航地区管理局的授权从事检查、监督、许可、认可工作并接受委托实施行政处罚工作的事业组织（以下简称受委托组织）中承担外部管理职责的工作人员；

　　（三）通过业务考核和法律基础知识考试。

　　第十二条　民航总局、民航地区管理局的申请人由民航总局有关职能部门组织业务考核，空管部门的申请人由民航总局空管局组织业务考核。申请人由民航总局或者民航地区管理局法制职能部门组织法律基础知识考试。业务考核和法律基础知识考试成绩由考核和考试部门存档。考核和考试成绩合格的，由考核或者考试部门出具合格证明。

　　第十三条　民航安全监督管理办公室和地区管理局所在地的安全运行监督管理办公室的工作人员，一人可以申请与其工作职责相关的多种类别监察员资格。

　　申请多种类别监察员资格的，应当分别取得相应的业务考核合格证明。

　　第十四条　具备本规定第十一条规定条件并按第十二条考核和考试合格的申请人，由民航总局法制职能部门办理监察员证。

　　第十五条　民航总局各职能部门和民航总局空管局申请人的监察员证按照下列程序办理：

　　（一）申请人填写本规定附件八《民用航空监察员证申请表》（以下简称申请表）；

　　（二）申请人所在职能部门对申请人进行业务考核；

　　（三）申请人填写监察员申请表，申请人所在职能部门、人事部门按本规定第十一条审查并签署意见；

　　（四）申请人所在职能部门将申请人申请表及业务考核合格证明报民航总局法制职能部门；

　　（五）申请人参加民航总局法制职能部门组织的或者民航总局法制职能部门委托的机构组织的法律基础知识考试，取得考试合格证明；

　　（六）民航总局法制职能部门依据本规定对申请人进行全面审核。对符合条件的，报总局领导批准，统一办理、发放监察员证。

　　第十六条　民航地区管理局和地区空管局申请人的监察员证按照下列程序办理：

　　（一）申请人参加法律基础知识学习并取得考试合格证明，申请人参加民航总局有关职能部门的业务考核并取得合格证明；

　　（二）申请人填写监察员申请表，申请人经所在职能部门、人事部门按本规定第十一条审查并签署意见；

　　（三）申请人所在职能部门将取得本部门和人事部门批准的申请人的申请表送地区管理局法制职能部门进行初审；

　　（四）法制职能部门将初审合格的申请人材料报地区管理局领导审查并签署意见；

　　（五）地区管理局法制职能部门将地区管理局同意办理的申请人的申请表送民航总局法制职能部门；

　　（六）民航总局法制职能部门依据本规定对申请人进行全面审核，报总局领导批准，统一办理监察员证。

　　（七）民航总局颁发监察员证后，由民航地区管理局法制职能部门发放本管理局人员的监察员证。

　　第十七条　民航总局定期公布颁发和收回的监察员证的人员名单和证件编号。

第四章　监察员的培训和管理

　　第十八条　监察员应当接受业务培训，不断提高业务水平，适应工作需要。

　　民航总局有关职能部门负责监察员的业务培训。民航总局有关职能部门应直接组织或指导地区管理局有关职能部门组织监察员学习业务。

　　第十九条　监察员应当接受法律知识培训，熟悉有关法律、行政法规、民用航空行政规章的规定。监察员每人每年接受培训的时间不得少于40学时。

　　第二十条　监察员法律基础知识培训由民航总局和地区管理局法制职能部门组织。监察员专门法律知识培训由民航总局和地区管理局有关职能部门组织。培训所需经费列入民航总局和地区管理局年度行政预算，专款专用。

　　第二十一条　民航总局和民航地区管理局法制职能部门负责监察员有关资料信息的汇集管理。

　　第二十二条　监察员证不得转借他用。

　　第二十三条　监察员证不得涂改。经涂改的监察员证无效。

　　第二十四条　监察员证遗失、毁损的，应当立即向民航总局法制职能部门或者民航地区管理局法制职能部门报告。需要补发、换发的，经民航总局有关职能部门或者民航地区管理局报民航总局法制职能部门审核后，补办监察员证。

　　第二十五条　监察员有下列情形之一，民航总局有关职能部门或者民航地区管理局可以提出建议，由民航总局注销其监察员证：

　　（一）违反本规定第二十二条、第二十三条，转借、涂改或者违法使用监察员证的；

　　（二）违反本规定第三十五条、第三十六条，徇私枉法、以权谋私、侵吞罚款或者其他罚没物或者违反其他廉政规定的；

　　（三）违反本规定第三十七条，非法泄漏国家秘密或者技术秘密、商业秘密的；

　　（四）违反本规定第三十八条，违反外事纪律，造成不良影响的；

　　（五）违反本规定第三十九条，侵犯受监察单位和个人的合法权益的；

　　（六）违反本规定第四十条，超越职责范围执法的；

　　（七）明知存在违法行为，应当履行而不履行法定职责的；

　　（八）有其他违法行为的。监察员有前款所列情形之一，能够及时纠正、未造成不良后果或者能够及时挽回不利影响的，可以由民航总局有关职能部门或者民航地区管理局收留其监察员证3至6个月。

　　第二十六条　监察员未能按照本规定第十八条、十九条完成业务培训或者法律知识培训的，民航总局有关职能部门、地区管理局可以向民航总局法制职能部门提出建议，由民航总局法制职能部门收留、注销其监察员证件。

　　第二十七条　监察员有违反本规定的行为的，任何单位或者个人可以向有关机关或者组织检举。

　　第二十八条　监察员离开行政执法工作岗位，应当将监察员证交回所在部门。监察员所在部门将监察员证交法制职能部门后，方可由人事部门办理调动或者退休等手续。

　　第二十九条　除本规定第二十五条、第二十六条规定外，对不宜继续担任监察员工作的人员，民航总局有关职能部门或者民航地区管理局可以收留其监察员证3至6个月，或者建议民航总局法制职能部门注销其监察员证。

　　第三十条　按照本规定第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十八条、第二十九条规定应当注销监察员证件的，由民航总局有关职能部门或者民航地区管理局及时将名单报民航总局法制职能部门。

　　第三十一条　民航总局和地区管理局建立监察员执法责任制，监察部门和法制职能部门负责按照执法责任制定期组织评估考核，有关评估考核情况作为人事部门选拔、任用、惩免干部的重要依据。

第五章　监察员的职责、权限和工作准则

　　第三十二条　监察员依法履行下列基本职责：

　　（一）对行政相对人贯彻执行民航法律、法规、规章的情况进行检查监督；

　　（二）按职责分工主持或者参与事故、纠纷的现场调查；

　　（三）对违法行为进行检查处理，并按职责分工办理行政处罚有关事项；

　　（四）参与行政复议和行政诉讼活动；

　　（五）办理行政许可审批的颁发、变更、延续、撤回、撤销等事项；

　　（六）承办法律规定的或者上级交办的其他工作。

　　监察员履行上述职责，应当及时向所属机关或者组织报告情况。

　　第三十三条　监察员履行职责时的权限如下：

　　（一）制止违法行为；

　　（二）巡视、检查民航活动现场（包括证件、资料、设施、设备、航空器等）和民航从业人员的工作过程；

　　（三）约见或者询问受监察单位负责人和其他有关人员；

　　（四）调阅、摘抄、复制、封存、扣押有关资料、物品；

　　（五）抽样取证；

　　（六）向所属机关或组织提出行政处罚建议或者依法作出当场处罚决定；

　　（七）法律、法规、规章规定的其他权限。

　　第三十四条　监察员应当依据国家法律、法规和规章执行公务，

　　坚持以事实为依据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，程序合法。

　　第三十五条　监察员应当廉洁行政，不得徇私枉法，不得利用职权谋取私利。

　　第三十六条　监察员应当执行有关罚款及其他罚没物的规定，不准侵占、截留、挪用罚款或者其他罚没物。

　　第三十七条　监察员必须依法保守国家秘密。对秘密级以上（含秘密级）的资料，不得擅自对外提供或者发表。监察员应当为举报人及其要求保密的事项保守秘密。监察员应当依法为行政相对人保守技术秘密和商业秘密。

　　第三十八条　监察员处理涉外事件，必须严格遵守外事纪律，维护民族尊严和国家利益。

　　第三十九条　监察员应当文明执法，尊重行政相对人。监察员不得侵犯行政相对人的合法权益。

　　第四十条　监察员应当严格按照工作程序办理行政执法事项。除另有授权外，监察员应当在监察类别、职责和监察范围内依法履行职责，属于职权范围内的，不得推诿。

　　监察员发现监察事项或者行政处罚事项超出本人监察类别、职责和监察范围的，应当向有关机关、组织报告。

　　第四十一条　监察员履行职责，与行政执法事项或者行政相对人有利害关系的，应当回避。

第六章　法律责任

　　第四十二条　监察员有本规定第二十五条所列情形之一且后果严重的，由其所在单位给予行政处分。

　　第四十三条　监察员行政执法中的违法行为导致行政赔偿的，有关机关应当在承担行政赔偿责任后，责令故意或者重大过失的监察员承担部分或者全部赔偿费用。

　　第四十四条　监察员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

　　第四十五条　伪造监察员证的，依法追究其法律责任。

第七章　附 则

　　第四十六条　本规定自2005年5月3日起施行。1999年5月14日中国民用航空总局发布，自1999年9月1日起施行，并于2002年8月27日第一次修订的《中国民用航空监察员规定》（CCAR-18R1）同时废止。

　　第四十七条　民航地区管理局可以依据本规定制定实施细则。

　　第四十八条　受委托行使行政机关职能的其他组织的监察员的管理、在委托权限范围内的执法工作参照本规定执行。