内蒙古自治区珍稀林木保护条例

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论溢油鉴定在海事行政执法中的法律适用

烟台海事局 张春昌

摘要：本文主要论述了溢油鉴定结论的合法性条件，溢油鉴定在海事行政执法中的适用等问题，提出了确立海事部门溢油鉴定机构合法地位的相关建议。
关键词：溢油 鉴定结论 法律适用

Abstract The legal conditions of oil spill identification and how it is applicable in maritime administration is discussed, and establishing oil spill identification organ in Maritime Safety Administration are proposed.
Keyword oil spill identification conclusion legal applicability

一、前言
随着我国海上油类运输的发展，海上船舶油污染事故呈上升趋势，为调查处理这些事故，海事主管机关常运用多种调查手段，其中，溢油鉴定是一项重要科技手段。由此，有关溢油鉴定结论的合法性条件、溢油鉴定在我国海事行政执法中的法律适用、溢油鉴定机构的法律地位等问题日益为海事执法人员所关注。本文结合我国海上船舶污染事故溢油鉴定现状，从法律角度作粗浅论证，并提出海事执法中溢油鉴定工作的几点建议，希望对溢油鉴定工作的开展有所借鉴。
二、溢油鉴定的概念及作用
1、溢油鉴定的概念及其发展
石油是由上千种不同浓度的有机化合物组成。这些有机物是在不同地质条件下，经过长期的物化作用演变而成，因此，不同条件或环境下产出的油品具有明显不同的化学特征，其光谱、色谱图因此而不同。同时，因制造、储存、运输、使用的环节不同，更增加了油品光谱、色谱图的复杂性。油品光谱、色谱图的复杂性如同人类指纹一样具有唯一性，因此，人们把油品的光谱、色谱图称为“油指纹”。我们通过对海面溢油和溢油源油样的“油指纹” 进行比对鉴定来确认溢油源，这种方法即溢油鉴定。
溢油鉴定广泛应用于溢油污染事故调查处理中。70年代中期，美国海岸警备队就研究掌握了油指纹分析的多种方法，成立了油品鉴别中心（COIL），将溢油鉴定应用于海上污染事故的调查处理。日本海上保安厅同样设有海上保安实验中心及海洋污染调查室，开展溢油鉴定和监测工作。我国海事系统自80年代初期，就开始了采用溢油鉴定协助查找溢油源的研究和实践，并首先在烟台港务监督建立了溢油鉴定实验室，开展溢油鉴定工作。
2、溢油鉴定在海事行政执法中的作用
溢油鉴定是确定船舶溢油事故污染源的重要的科技手段之一，在污染事故调查处理中发挥着非常重要的作用，其作用主要体现在以下两个方面：
① 溢油鉴定能为事故调查处理提供科学有力的证据支持
以往海上发生船舶溢油事故，主管机关为查找肇事船，一般采用询问嫌疑船舶有关当事人、勘查船舶管系和溢油现场、分析风流对溢油流向的影响、排除其它嫌疑溢油源等方法确定肇事船舶。但通过这些方法获取证据存在着随意性，不科学，不确切，易失真，证据证明力度不够等问题，尤其是船舶操作性溢油，现场证据易人为破坏，事故调查困难。运用溢油鉴定，由于技术鉴定本身具有的客观公正、科学合理和合法等特点，可有效弥补其它调查手段的不足，保证事故认定的准确性和科学性，同时也为事故的进一步处理和索赔，提供了合法有力的证据支持。实际工作中，在事发地距鉴定机构较远，船期紧张的情况下，调查人员可先展开初步调查，收集有关书证、物证等证据，然后对全部嫌疑船舶采样，将样品送往鉴定机构进行全面的技术鉴定，根据鉴定结论，并辅以其它证据最终确定肇事船舶。
② 溢油鉴定对污染事故调查具有指导作用
一般港口、码头发生污染事故时，经常有多艘船舶同时在港，调查范围广，难度大，但有溢油鉴定作技术指导，却能迅速确定肇事船，主要表现在：一是污染事故发生后，调查人员对全部嫌疑船舶同时采样，迅速送往鉴定机构，通过鉴定排除其它船舶，缩小嫌疑范围，然后集中力量对嫌疑船舶展开调查。如2000年9月6日，烟台港发生了一起溢油污染事故，经海事执法人员初步调查，认为A轮肇事嫌疑较大。执法人员现场全面采样后送交烟台港务监督水域环境监测站，进行油样比对鉴定，发现A轮的所有油样指纹特征均与海面溢油样品不一致。根据这一结论，海事执法人员再次对在港船舶进行排查，并对已离港一天的B轮取样。经鉴定，得出“海面溢油与B轮机舱污油油指纹特征一致”的结论。据此，海事执法人员开展了针对性的调查，通过鉴定结论等多种有力证据证实了B轮是此次污染事故的肇事船。二是利用鉴定技术能迅速确定溢油来源和种类，并据此开展有针对性的调查，从而提高调查效率，最大限度地减少船舶滞港时间。
三、溢油鉴定结论的合法性
从法理上讲，溢油鉴定结论是鉴定结论的一种，是污染事故调查处理和诉讼程序中关键证据之一，其合法性应满足必要的条件。
1、溢油鉴定结论的法理分析
行政行为合法的一个最基本的原则是先取证、后裁决，即行政机关在做出裁决前，应当充分收集证据，然后根据事实对照法律做出裁决，而不能在毫无证据的情况下，对公民、法人或其他组织做出行政行为。为此，行政机关必须在具体行政行为做出前，搜集并掌握足够的事实根据，而一旦该具体行政行为进入行政诉讼阶段，行政机关对于案件事实的调查必须足以支持其所做出的具体行政行为，否则将导致不利结果。在行政执法实际操作中，一般可分为书证、物证、视听材料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录等。其中，鉴定结论是指鉴定人运用专业知识，利用专门的设备，就与案件有关的专门问题所作的技术性结论。溢油鉴定是海上船舶污染事故调查处理中，确定污染源的重要手段之一，溢油鉴定结论是做出行政处罚，提起诉讼的根本证据之一，从理论上讲，这种结论应属于鉴定结论。
溢油鉴定结论作为一种特殊的证据形式，与其他证据相比，有着鲜明的特点，可以归纳为两句话：科学性和法律性的统一；客观性和主观性的统一，主要分析如下：
A、科学性和法律性的统一是指溢油鉴定是纯粹的科学推理、分析和概括，不允许掺杂其他内容，而这种科学性有必须通过法定的形式表现出来，并按照法律的要求取得，且最后要运用与法律活动之中。科学性是这种证据形式的基础，而法律性则是这种证据形式得以发挥证明作用的有力保障。
溢油鉴定的科学性主要表现在：①鉴定的目的和意义在于，运用科学技术手段发现或确定一般人的常识和海事执法人员的一般知识所难以发现或确定的事实真相。②鉴定人一旦接受鉴定任务以后，便在法律许可的范围内，按照科学的要求独立操作，不受其他因素的干扰。③鉴定人鉴定过程所使用的手段、方法，是科学的、规范的。④鉴定结论的内容仅仅是对案件事实中的某些专门性的问题的科学抽象的概括，并不直接涉及对案件事实的法律评价问题，本质上鉴定工作是一种科学研究活动。因此，溢油鉴定结论一般用“XX样品与XX样品油指纹特征一致”语句说明海面溢油与与肇事嫌疑船舶油样的一致，而不能直接说明“XX轮即为XX污染事故肇事船”。
溢油鉴定的法律性主要表现在：①鉴定人必须由海事执法机关认可，只有具有专业技术知识并经执法机关认可的鉴定人才能进行鉴定工作。②鉴定人从事鉴定工作，应按照法定的程序和规范进行。③鉴定的结果，必须按照法律的要求，做出书面的结论，并由鉴定人签名。④鉴定的科学成果，要运用于法律事务——海事行政执法或进一步的诉讼之中。
B、客观性与主观性的统一是指溢油鉴定中，不仅要求鉴定人详细叙述通过各种科学方法所观察到的油样指纹情况，而且还要求在分析、研究的基础上，提出明确的、必然的鉴别和判断结论。如果鉴定人只报告结论，而没有得出这一结论的依据，就得不到执法人员的认可，甚至于造成推论和判断上的严重失误。如果只有客观的说明，而没有明确的结论，就无法使执法人员在事故调查处理中使用这一证据。
2、溢油鉴定结论的合法条件
基于上述分析，要使溢油鉴定结论具有法律效力，应满足以下条件：
① 鉴定人应是经行政执法机关认可的具有鉴定能力的自然人。溢油鉴定是随着科学技术的发展而为行政执法、诉讼制度所吸纳的证据认定及判别手段，并以其科学性、客观性及中立性，而成为证据中具有独立参考价值的证据形式。溢油鉴定结论的可采信性，取决于鉴定人的技术特长和中立性。为此，有关法律规定，鉴定结论必须由法定鉴定部门的鉴定人员，或在没有法定鉴定部门时由执法机关指定的鉴定部门的鉴定人员做出。
② 鉴定人所在的鉴定机构应经法定认可。
溢油鉴定工作需在一定的技术条件下进行，因此，开展鉴定工作的机构应具备符合规定条件并经法定认可。当溢油鉴定服务于行政执法时，这种法定认可是指鉴定机构应有法律法规的授权并经行政主管机关批准。海事执法部门溢油鉴定机构应满足以下条件：
A、基本条件是指作为一个机构，其硬件上要有鉴定所需的设施、设备和器材、从事鉴定和管理的工作人员和从事鉴定工作必需的资金；软件上要有鉴定机构内部运行管理制度和鉴定工作程序。
B、法律授权是指鉴定机构进行溢油鉴定工作应有法律明确授权。只有经法律、法规、规章的授权，鉴定机构做出的鉴定结论才能被采信，并可用于行政执法或诉讼中。
C、认可或认证是指设立鉴定机构应经主管机关批准，并经有关主管机关对其鉴定工作认可或认证。这种认可或认证表明溢油鉴定机构具备溢油鉴定资质，符合溢油鉴定条件，其做出溢油鉴定结论可被采信。
③ 鉴定方法要具有科学性和规范性。如前所述，溢油鉴定可采用的方法有多种，但无论采用哪种方法，其鉴定方法应符合技术规范，并能代表在溢油鉴定方面上被现代科学所普遍采用的方法，同时，其鉴定过程也应符合程序规范的要求。
④ 溢油鉴定的法律程序应完备。海事部门的污染事故调查是具体行政执法行为，行政行为程序合法是保证整个行政行为合法的关键因素之一。因此，作为证据之一的溢油鉴定结论的做出，其采样、储存、送检、鉴定等过程应符合法律规定的程序。
四、存在的问题
1、我国亟需建立海事系统溢油鉴定（监测）体系
据了解，国外海事机构调查污染事故，溢油鉴定被列为必要的调查手段之一。目前，我国海事系统溢油鉴定的现状是机构少，鉴定机制不完善，海事执法人员缺乏鉴定意识。由于这些原因，除个别港口采用溢油鉴定作为调查事故的手段外，多数污染事故调查没有进行溢油鉴定，其结果是由于缺乏公正、合法的证据支持，影响了事故的进一步处理和索赔，使许多案件因证据不充分而成为悬案，这样既会增加船舶的滞港时间，也会影响到海事执法效率和执法形象。因此，亟需建立我国海事系统溢油鉴定机构，使溢油鉴定如同刑事案件侦查中的指纹鉴定一样，成为污染事故调查中重要科技手段之一，以此提高海事行政执法的科技含量和执法水平。
2、缺乏溢油鉴定程序、规范
溢油鉴定是融科学性与法律性一体的行政执法手段，科学性是其基础，法律性是溢油鉴定运用于行政执法的保证，为此，建立、健全溢油鉴定程序、规范成为必要。目前，我国尚无海上船舶溢油鉴定国家标准，海事系统内也无有关行业标准，为此，建立、健全适合海事行政执法的海事系统溢油鉴定、监测行业标准和规范已成为必要。
3、溢油鉴定机构的法律地位不明确
根据新修订的《海洋环境保护法》第五条和第十四条规定，海事主管部门在海上船舶污染事故调查处理中有权使用合法、有效的监测、监视手段，其中包括了采用溢油鉴定技术。这项规定为海事行政执法运用溢油鉴定技术提供了法律依据，但海环法作为全国人大常委颁布的法律，原则性较强，对关于海事溢油鉴定机构的设立、溢油鉴定的合法地位、溢油鉴定如何运用到海事行政执法等具体问题尚需行政法规、部门规章等规定做进一步规范，以此来确定溢油鉴定结论能够在整个海事系统内作为行政执法的合法依据，并进一步解决溢油鉴定结论进入诉讼程序时能够被法院认可的问题。因此，有必要在有关条例或其它防污染法规、规定中对溢油鉴定机构的法律地位予以明确。
五、有关建议
针对上述问题，结合我国海事行政执法实际，笔者提出以下建议：
山东省青岛市人民政府


青岛市城市小型公共汽车客运管理暂行办法
市政府

第一章 总则

第一条 为加强本市城市小型公共汽车客运管理，维护城市客运市场秩序，保障乘客和经营者的合法权益，促进城市公交通事业的发展，根据国家有关规定，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称城市小型公共汽车（以下简称小公共汽车）客运是指利用六座以上、二十座以下（均含本数）小型客车沿规定的城市公共交通营运路线、站点运行，按站点计费的城市公共交通营运方式。

第三条凡在本市市南区、市北区、四方区、李沧区、崂山区、城阳区、黄岛区经营（含兼营，下同）小公共汽车客运业务的单位和个人，均应当遵守本办法。

第四条 青岛市公用事业行政管理部门是本市小公共汽车客运管理的行政主管部门（以下简称市公交主管部门）；其所属的青岛市客运管理处依照本办法负责小公共客运日常行政管理工作（以下简称市客管处）。
公安、工商行政、物价、城建、城管、交通、税务等有关部门按照各自的职责，协助市公交主管部门进行小公共汽车客运管理工作。

第五条 小公共汽车客运管理应贯彻统一规划、统一管理、多家经营、协调发展的方针，保护正当竞争。

第六条 市公交主管部门应当根据城市公共交通规划和公共交通的实际需要，会同有关部门制定小公共汽车营运路线、站点方案，编制小公共汽车年度运力控制计划，并组织实施。小公共汽车年度运力控制计划应经青岛市人民政府批准。
跨行公路开设的小公共汽车营运路线，其行驶路线、站点设置由市公交主管部门会同市交通行政主管部门研究确定。

第二章 开业停业管理

第七条 申请从事小公共汽车管运业务的单位应当具有与经营规模相适应的资金、场地，设置安全技术管理机构，有完善的企业管理规章制度并具有相应专业知识的管理人员；申请从事小公共汽车客运业务的个体经营者，应当取得小公共汽车客运经营单位的担保。

第八条 小公共汽车驾驶人员应当具有初中以上文化程度，具有正式驾驶员资格及两年以上安全驾驶资历，无严重违法违章记录。

第九条 申请从事小公共汽车客运业务的单位和个人（以下简称客运经营者），必须履行下列手续：
（一）持上级主管部门批准文件（或个人身份证件）及开业有关的证明材料向市客管处提交书面申请，经市客管处审查后，对符合开业条件及运力控制计划的，予以批准开发给城市营运许可证；
（二）凭城市营运许可证到所在地工商行政管理部门申领营业执照，到税务部门办理税务登记，到保险部门办理保险手续；
（三）持上述证件到市客管处按注册营运车辆数办理城市公共客运交通营运证（以下简称营运证）。

第十条 客运经营者应按市客管处批准的车型、数量配备车辆，按规定到公安机关办理申领机动车号牌手续。
第十一条 客运经营者分立、合并、迁移及变更其他有关登记事项，应提前10日向市客管处申报，经批准后按规定到有关部门办理变更登记。

第十二条 客运经营者因故需暂停营业的，应提前十日向市客处处申报，按规定将有关营运证件、票据、服务标志交市客管处封存，并到工商行政、税务等部门办理有关手续。

第十三条 客运经营者终止经营的，应提前30日向市客管处申报，按规定缴销城市营运许可证、营运证、票据及服务标志，并到工商行政、税务等部门办理有关手续。

第十四条 小公共汽车易主经营的，买卖双方应按本办法第九条、第十三条规定办理有关手续，并按照有关规定办理车辆交易、过户手续。

第三章 营运管理

第十五条 小公共汽车客运经营单位应当根据有关行业管理规章建立和完善单位内部和服务质量标准、工作人员守则及车辆纵修保养、安全行车、收费管理等各项规章制度，并认真贯彻执行。

第十六条 小公共汽车客运经营单位应当加强对本单位职工的法制、职业道德教育和业务培训，提高职工的素质，对工作作风差、服务态度恶劣的职工应当调离直接为乘客服务的岗位。
个体小公共汽车客运经营者，应当接受担保单位的监督管理。

第十七条 客运经营者必须在批准的经营范围及路线内经营，按市物价、公交主管部门规定的收费标准收费并使用市客管处统一印制的小公共汽车客票。

第十八条 小公共汽车除应当符合公安机关对机去一国两制 统一规定外，还应当按照规定在车身两侧标有经营者名称、营运编号，贴有运价标签，按指定位置悬挂市客管处统一制发的营运路线标准牌。车辆按规定应当报废的，由公安机关强制报废，并由市客管处收回营运证件及服务
标志。

第十九条 小公共汽车驾乘人员应保持相对固定，需要换人员时，应提前10日向市客管处申报，核领服务资格证。

第二十条 小公共汽车驾乘人员营运服务时应遵守下列规定：
（一）遵守法律、法规、规章和服务规范。
（二）路线标志牌、收费标准表、营运证件等齐全、有效，并置于规定位置；按规定佩带服务资格证。
（三）仪表端庄、礼貌待客、热情服务，使用文明用语，着装符合要求。
（四）严格执行收费标准，乘客购票应主动给予票据。

第二十一条 禁止下列行为：
（一）伪造、倒卖、擅自转让营运证件、路线标志牌、客票及服务资格证件；
（二）直接或变相多收费、乱收费、
（三）敲诈勒索和刁难乘客；
（四）侮辱、殴打乘客；
（五）超员运行，中途甩客，拒载短程乘客；
（六）站点候客影响交通安全和营运秩序；
（七）期行霸市、强拉强运、争道抢行；
（八）不按规定营运路线、站点营运和停靠；
（九）利用客运车辆进行违法犯罪活动。

第二十二条 因故不能送乘客至目的地，乘务人员应向乘客讲明情况，并退回车费。

第二十三条 遇有抢险、救灾等特殊任务，客运经营者必须服从公安机关、市客管处的统一调度和指挥。

第二十四条 小公共汽车驾乘人员有权揲 绝可能危及其人身、财产安全的乘客或携带危险品及可能污染乘车环境物品的乘客乘车。

第二十五条 小公共汽车营运过程中必须保持良好的技术状况和整洁的车容，定期维修检测，保证营运安全。

第二十六条 客运经营者应按规定向市客管处报送有关统计资料，按规定缴纳有关税费。

第四章 奖励与处罚

第二十七条 对认真执行本办法，在小公共汽车客运中作出突出成绩的客运经营者，由市公交主管部门给予表彰、奖励。

第二十八条 市客管处及有关部门对小公共汽车营运过程中，贯彻执行国家法律法规和本办法的情况进行监督检查。监督检查人员执行检查任务时，应当出示检查证件。

第二十九条 客运经营者有违反本办法规定行为的，乘客有权向市客管处举报。

第三十条市客管处应设置专号投诉电话，及时查处乘客反映的问题。对举报投诉客运经营者违法违章行为的乘客，经查证属实的，由受理单位予以奖励，具体奖励标准和办法由市公交主管部门会同财政部门制定。

第三十一条 对违反本办法有下列行为之一的，由市客管处按以下列规定予以处罚：
（一）未取得城市营运许可证、营运证或者在暂停营业期间擅自营运的，责令停止违法行为、没收非法所得，并处以1000至5000元罚款；
（二）未按规定办理小公共过户手续易主营运的，责令办理有关手续，没收非法营运收入，并对双方当事人分别处以500元至1000元罚款；
（三）违反客运收费标准多收费、乱收费的，除由公交管理机关协助物价部门没收非法所得，处以500元至1000元罚款外，可扣留或者吊销其营运证件；
（四）实际驾乘人员与服务资格证不符的，给予警告，处以100元至300元罚款；
（五）涂改、伪造、转让、倒卖营运有关证件和标志的，没收非法所得，收缴、吊销其有关证件和标志，并处以1000元至5000元罚款；
（六）侄卖、转让客运票据或者不按规定使用客运票据的，没收非法所得，并处以500元至1000元罚款；情节严重的，可扣留其营运证件；
（七）不按规定路线营运或不按规定站点停靠的，给予警告，处以500元至1000元罚款；情节严重的，可扣留其营运证件；
（八）不按规定向市客管处报送有关资料的，给予警告，并处以200元至500元罚款；逾期不缴纳有关费用的，按日加收3‰的滞纳金；情节严重的，扣留或者吊销其营运证件；
（九）无故拒载、强拉强运、中余甩客的，给予警告，处以200元以下罚款；
（十）营运中车辆车容不整洁、司乘人员着装不符合要求的，责令改正，并处以50元以下罚款；
（十一）遇有抢险、救灾等特殊客运任务不服从有关机关统一调度和指挥的，给予警告，可处以500元至1000元罚款；情节严重的，可扣留其营运证件；
（十二）侮辱、殴打乘客的，除由公安机关依法处理外，扣留或者员销其营证件；
（十三）客运驾乘人员在半年内违章经营受到处罚3次以上的，取消其服务资格，3年内不得从事小公共汽车客运业务；小公共汽车由个人经营的，同时吊销其营运证件；

（十四）半年内客运经营单位的驾乘人员因违章经营受到处罚的人数超过该单位小公共汽车驾乘人员总数3％的，责令该单位停业整顿，并处以5000元罚款。
责令停业整顿时间、扣留营运证件的时间不超过15天。

第三十二条 客运经营者违反社会治安和交通安全、工商行政等管理规定的，由有关部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十三条 当事人对行政管理机关做出的处罚决定不服的，可依法申请复议或起诉；逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第三十四条 小公共汽车客运管理人员应秉公办事，认真履行职责。小公共汽车客运管理人员玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，以权谋私的，由其主管部门视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附则

第三士一条本办法具体执行中的问题，由市公用事业管理部门负责解释。

第三十六条 参加公交营运的专线车参照本办法执行。

第三十七条 本办法自发布之日起施行。



1994年9月2日